索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 吉林局 发文日期: 2017年12月08日
名  称: 关于对华夏银行股份有限公司长春分行采取责令改正措施的决定
文  号: 吉证监决〔2017〕14号 主 题 词:





吉证监决〔201714

华夏银行股份有限公司长春分行:

经查,你行分管基金业务的部门负责人无基金从业资格,不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四款“公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格”的规定。

现要求你行对上述问题进行改正,并于20171220日前,向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况采取后续措施。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                            吉林证监局

                           2017128


 
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