索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 河南局 发文日期: 2017年07月04日
名  称: 关于核准中原证券股份有限公司在上海设立资产管理分公司的批复
文  号: 豫证监发〔2017〕140号 主 题 词:





中原证券股份有限公司:

你公司报送的《中原证券股份有限公司关于设立中原证券资产管理分公司的申请》(中证〔2017330号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔201317 号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在上海设立中原证券股份有限公司上海资产管理分公司,专门经营证券资产管理业务。分公司设立后,你公司总部及其他分支机构不得经营证券资产管理业务。

二、你公司应当依法依规为上海资产管理分公司配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成上海资产管理分公司设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。逾期未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

 

 

河南证监局    

2017630