索 引 号:40000895X/ 分类: 证券中介机构监管 ; 通知公告
发布机构: 河南局 发文日期: 2020年09月16日
名  称: 关于对赵阳实施认定为不适当人选行政监管措施的决定
文  号: 河南证监局行政监管措施决定书〔2020〕15号 主 题 词:





赵阳:

经查,中原证券股份有限公司管理的联盟17号集合资产管理计划尽职调查存在缺失,未能发现应收账款的真实性存在问题。你时任该集合资产管理计划投资主办人,未履行勤勉尽责义务,对此负有直接责任。

上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第87号)第三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定采取如下行政监督管理措施:

认定赵阳(身份证号:4101xxxxxxxxxx1094)为不适当人选,自行政监督管理措施决定作出之日起一年内,不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

 河南证监局  

2020年9月16日