索 引 号:40000895X/ 分类: 证券中介机构监管 ; 通知公告
发布机构: 河南局 发文日期: 2020年08月28日
名  称: 关于对朱建民实施出具警示函行政监管措施的决定
文  号: 河南证监局行政监管措施决定书〔2020〕13号 主 题 词:





朱建民:

经查,我局发现中原证券股份有限公司资产管理业务存在以下违规问题:一是对投资标的的真实性核查不足,尽职调查缺失;二是债券交易管控存在漏洞;三是投资运作违反合同约定的投资策略;四是未能有效规避利益冲突。

上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第87号)第三条第一款,《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第六十八条、第七十一条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的规定。你作为时任分管高级管理人员,负有管理责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你实施出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                       河南证监局

                      2020年8月28日