索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 办事指南
发布机构: 河南局 发文日期: 2020年06月11日
名  称: 【行政许可事项服务指南】投资咨询从事证券服务业审批
文  号: 主 题 词:





 
一、项目信息
1.项目名称:投资咨询机构从事证券服务业审批

2.项目编码:44037

3.子项名称:无

4.适用范围:中华人民共和国境内投资咨询机构从事证券服务业审批

二、事项审查类型

前审后批

三、设定依据

《中华人民共和国证券法》第一百六十条:……从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为证券的交易及相关活动提供服务……

四、受理机构

投资咨询机构住所地证监局

[特别说明]现阶段,除按照《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告[2012]40号)的有关要求对荐股软件业务进行规范整改的情形,以及按照《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议批准投资咨询机构从事证券服务业外,我会暂不受理该项审批。

五、审核机构

初审:投资咨询机构住所地证监局

复审:中国证监会证券基金机构监管部

六、决定机构

中国证监会

七、审批数量

无数量限制

八、审批收费依据及标准

不收费

九、办理时限

《中华人民共和国行政许可法》第四十二条:除可以当场作出行政许可决定的外,行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决定的,经本行政机关负责人批准,可以延长十日,并应当将延长期限的理由告知申请人。但是,法律、法规另有规定的,依照其规定。……

第四十三条:依法应当经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可,下级行政机关应当自其受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。但是,法律、法规另有规定的,依照其规定。

《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第三十五条:派出机构进行初步审查,中国证监会进行复审并作出决定的行政许可,派出机构应当自其受理行政许可申请之日起20个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

十、申请条件

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)第6条:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;(二)有100万元人民币以上的注册资本;(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(四)有公司章程;(五)有健全的内部管理制度;(六)具备中国证监会要求的其他条件。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)第7条:证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件,方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。

其他从事咨询业务的机构,符合本办法第六条规定的条件的,可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九:允许符合外资参股证券公司境外股东资质条件的香港(澳门)证券公司与内地具备设立子公司条件的证券公司,在内地设立合资证券投资咨询公司。合资证券投资咨询公司作为内地证券公司的子公司,专门从事证券投资咨询业务,香港(澳门)证券公司持股比例最高可达49%

《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十:在内地批准的“在金融改革方面先行先试”的若干改革试验区内,允许港、澳资证券公司在合资证券投资谘询公司中的持股比例达50%以上。 

【申请条件】

1、合资投资咨询公司根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九申请从事证券服务业

1)内地证券公司股东应当具备《证券公司设立子公司试行规定》(证监会公告[2012]27)5条第(一)、(三)、(四)规定的条件。包括:最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币;具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;中国证监会的其他要求。

2)香港(澳门)证券公司股东应当符合《外商投资证券公司管理办法》(证监会令第140号)相关要求。

3)合资投资咨询公司应当符合《中华人民共和国公司法》、《证券公司设立子公司试行规定》(证监会公告[2012]27)、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议九的相关规定。包括:注册资本不低于100万元人民币;作为内地证券公司的子公司,专门从事证券投资咨询业务,香港(澳门)证券公司股东持股比例不超过49%;取得证券投资咨询从业资格的人员不少于5人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员;有健全的内部管理、风险控制制度,有适当的内部控制技术系统;公司章程合法,有符合要求的营业场所和合格的业务设施;我会规定的其他审慎性条件。

2、合资投资咨询公司根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十申请从事证券服务业

1)香港(澳门)证券公司股东应当符合《外商投资资证券公司管理办法》(证监会令第140号)相关要求。

2)合资投资咨询公司应当符合《中华人民共和国公司法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十的相关规定。包括:注册资本不低于100万元人民币;在内地批准的“在金融改革方面先行先试”的若干改革试验区内,由境内证券公司与香港(澳门)证券公司共同设立;取得证券投资咨询从业资格的人员不少于5人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员;有健全的内部管理、风险控制制度,有适当的内部控制技术系统;公司章程合法,有符合要求的营业场所和合格的业务设施;我会规定的其他审慎性条件。

十一、禁止性行为

(一)申请人不符合行政许可条件

(二)申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料

(三)法律、行政法规规定的其他禁止性行为

十二、申请材料

(一)申请材料目录及要求

机构住所地证监局报送

[适用于证券投资咨询机构及其关联机构根据法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告[2012]40号)的有关要求规范整改的情形]

1)申请表

2)依据公司章程,公司关于申请从事证券投资咨询业务的内部决议文件

3)公司高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及符合规定条件的说明

4)业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)

5)与证券投资咨询业务相关的内部管理制度文本

6)申请人背景材料(包括验资报告、公司章程、营业执照复印件)

7)关联机构证券投资咨询业务的规模、客户数量及了结计划

8)关联机构平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺

9)中国证监会要求的其他材料

[适用于合资投资咨询公司从事证券服务业]

1)申请表(格式附后)

2)关于设立合资投资咨询公司的合同及相关协议

应当明确设立合资投资咨询公司的目的、股东合作的方式、合作的条件以及各自的权利和义务等内容。合同及相关协议的内容不得违反或者有意规避法律、法规及中国证监会的规定。

3)章程及由内地符合规定的会计师事务所出具的验资报告

4)可行性研究报告

内容至少应当包括:合资投资咨询公司的母公司具有证券投资咨询业务资格的说明;合资投资咨询公司的母公司最近十二个月各项风险控制指标、最近一年净资本情况的说明;合资投资咨询公司的母公司的公司治理结构、风险管理、内部控制及反洗钱机制和合规管理制度的说明,以及防范与合资投资咨询公司之间出现风险传递和利益冲突的安排;合资投资咨询公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等。

5)合资投资咨询公司股权结构的说明

内容至少应当包括:股东名册及股东的出资额、出资比例和背景说明(包括基本情况、股权结构及其实际控制人、是否被境外投资者参股等)、股东之间的关联关系说明和合资投资咨询公司的股权结构图。

6)股东的营业执照或者注册证书,证券业务资格证明文件

7)申请前三年境内外股东经审计的财务报表

内地股东提交的财务报表,应当经内地符合规定的会计师事务所审计;内地证券公司的财务报表已向中国证监会提交的,可以不再提交,但应当说明财务报表未发生调整。香港(澳门)证券公司提交的经审计的财务报表,应当附有与原文内容一致的中文译本。

8)合资投资咨询公司股东出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》(格式文本附后)

9)香港(澳门)证券公司对自身是否符合《外商投资证券公司管理规定》相关要求,作出明确说明。

10)法律意见书

法律意见书应当由内地律师事务所两名以上执业律师共同出具,并由律师事务所负责人签字。律师应当按照法律、法规及中国证监会有关规定,在尽职调查的基础上发表法律意见。至少包括以下内容:申报材料的真实性、准确性、完整性;申请人是否符合从事证券投资咨询业务的法定条件;股东是否符合法定条件;合资投资咨询公司申请从事证券服务业的程序是否符合法律、法规及中国证监会的规定;股东签订的关于设立合资证券投资咨询公司的合同及相关协议、合资证券投资咨询公司章程是否合法、有效。

11)由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门)服务提供者证明书

12)中国证监会要求的其他文件

两地合资投资咨询公司根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十申请从事证券服务业的,应当提交上述1-12项文件(第4项除外),以及下列文件:

1)两地合资投资咨询公司组织管理架构、业务范围和业务发展规划的说明

2)境外股东属于港(澳)资证券公司的说明及证明文件

投资咨询公司属于内地证券公司子公司的,内地证券公司还应当同时提交减少证券投资咨询业务的申请及相关材料,具体如下:

1)证券公司减少业务种类的申请表(格式附后)

2)证券公司关于设立子公司并减少业务种类的股东(大)会决议

3)证券公司现有证券投资咨询业务的了结计划以及平稳处理客户相关事项的方案

(二)材料数量

申报材料一式两份(至少一份为原件),其中一份报机构住所地证监局,一份报中国证监会。(通过证监会政务服务平台申报的,可免交纸质件)

(三)示范文本(见附件)

十三、申请接收

窗口接收:投资咨询机构住所地证监局(河南证监局:河南省郑州市商务外环路6号国龙大厦21楼)

十四、办理程序

一般程序(是指包括申请、受理、审查与决定、证件(文书)制作与送达、结果公开等。)

十五、审批结果

(一)发放批复

审批通过的,发送核准批复。审批未通过的,发放不予核准批复。

(二)颁发许可证

1.依据

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)第八条:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:

(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;  

(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);

(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

2.申请材料:

1)申请书;

2)营业执照副本复印件;

3)中国证监会要求的其他材料。

合资证券投资咨询公司的董事长或者授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内,除提交上述文件外,还应当向中国证监会提交下列文件,申请经营证券业务许可证:

1)董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单和符合规定条件的证明文件;证券从业人员应当不少于5人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

2)内部控制制度文本;

3)营业场所和业务设施情况说明书。

3.证照样式:

图片1

图片2

4.其他事项

无收费、无年检、无培训

十六、结果送达

作出行政决定后,应在10个工作日内,通过电话方式通知服务对象,并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果(证件及文书等)送达。

十七、申请人权利和义务

(一)申请人权利:

中华人民共和国行政许可法》第七条:公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。

中华人民共和国行政许可法》第八条:公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。

 行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。

中华人民共和国行政许可法》第三十条:……申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当予以说明、解释,提供准确、可靠的信息。

中华人民共和国行政许可法》第三十六条:行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

中华人民共和国行政许可法》第三十八条:申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。

 行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

中华人民共和国行政许可法》第四十七条:行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证。

申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。

中华人民共和国行政许可法》第四十九条:被许可人要求变更行政许可事项的,应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请;符合法定条件、标准的,行政机关应当依法办理变更手续。

中华人民共和国行政许可法》第五十条:被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的,应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是,法律、法规、规章另有规定的,依照其规定。

行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为准予延续。

(二)申请人义务:

中华人民共和国行政许可法》第九条:依法取得的行政许可,除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外,不得转让。

中华人民共和国行政许可法》第三十一条:申请人申请行政许可,应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。……

十八、咨询途径

(一)窗口咨询:投资咨询机构住所地证监局(河南证监局地址:河南省郑州市商务外环路6号国龙大厦21楼)

(二)电话咨询:河南证监局咨询电话:(037169351015

十九、监督和投诉渠道

(一)河南证监局监督与投诉渠道

电话投诉:(037169337560

二十、办公地址和时间

(一)河南证监局办公地址:河南省郑州市商务外环路6号国龙大厦21

(二)河南证监局办公时间:8:30-11:3014:00-17:30

二十一、公开查询

自受理之日起5个工作日后,可通过登录中国证监会、河南证监局官方网站行政许可栏目查询审批状态和结果。

二十二、办理流程图

 

 

 

 

附件:申请材料示范文本

 

投资咨询机构从事证券服务业务申请表

 

重要提示:本表根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制订。投资咨询机构必须如实填写本表。如填写的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,投资咨询机构及其有关责任人要承担相应的法律责任。  

 

 

申请人

 

填表日期

 

 


 

中国证券监督管理委员会制

 20132月制

 

填表说明

一、本申请表一式三份。

二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外,请采用正楷汉字和阿拉伯数字,且字迹清晰,语言简练、准确。

三、每项内容都必须填写,如果某项内容不涉及本机构时,请填写“无”;如果表格空间不够,请另附A4纸说明。

四、填写的情况必须真实、准确、完整。填报的情况应为最新情况。

填报本表后、中国证监会批准前,有关情况发生变化的,申请人应当即时向中国证监会提交修改后的申请表和有关申请材料,并作必要的说明。

 

关于从事证券投资咨询业务的承诺

本公司及本人对本次提交的申请材料进行了审查,并作出如下承诺:

一、申请材料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在申请获批之前,内容发生调整变化的,本公司将及时更新并作出必要说明。

二、本公司将依法合规经营证券投资咨询业务,严格控制风险,切实保护客户的合法权益;在取得颁发的经营证券业务许可证前,不进行与该业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

三、本公司将按照规定,采取有效措施,进行与证券投资咨询业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

四、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理,认真落实监管决定;若有违法违规行为,愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。

五、本公司承诺的其他事项(如有):

 

 

 

法定代表人: 经营管理的主要负责人:


 

 

申请人的基本情况

名称

 

住所地

 

法定代表人及其职务

 

经营管理的主要负责人及其职务

 

注册资本

 

股东家数

 

净资产

 

控股股东(或第一大股东)、实际控制人及其持有或实际控制股权比例

 

现有业务范围

 

申请事项相关的情况

是否具备与证券投资咨询业务相适应的通讯等信息传递设施,并简要说明

 

是否具备与证券投资咨询业务相关的内部管理制度,并简要说明

 

是否具备固定的业务场所,及具体地址、面积

 

拟分管证券投资咨询业务高级管理人员姓名

 

拟从事证券投资咨询业务的专职人员数量

 

 


 

《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》

的内容要求

应当至少说明、承诺下列事项,并由股东及其法定代表人签章:

[说明事项]1、入股XX公司目的、投资预期;2、出资款来源;3、股东,以及股东的控股股东、实际控制人参股其他证券投资咨询机构(包括直接持有其他证券投资咨询机构股权,以及以持有证券投资咨询机构股东的股权或者其他形式间接控制其他证券投资咨询机构股权)的情况及目的;4、股东对XX公司的持续规范发展提供支持的安排。至少包括:在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面对拟设公司提供支持的内容、方式、时间安排以及未按约定提供支持的责任。

[承诺事项]本公司就入股XX公司作出如下承诺,并愿接受相应处理,承担相关法律责任。

一、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理XX公司股权的情形。

二、本公司入股XX公司已履行相关法定程序,不存在潜在法律障碍或者纠纷。

三、本公司信誉良好,最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。

四、本公司具备《证券法》等法律法规规定的证券公司主要股东以及证券公司实际控制人的资格条件。

五、本公司不作为他人利益持有XX公司股权的安排,不以任何形式从XX公司抽逃出资;不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让XX公司股权;不从事任何损害XX公司及其债权人和其他股东合法权益的行为。 

六、本公司已如实披露本公司股权结构(逐层追溯至最终权益持有人)及与XX公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。未来本公司股权结构或者与XX公司其他股东的关联关系、一致行动人关系发生变化,导致实际控制XX公司的单位(个人)发生变化或者境外投资者间接持有XX公司股权的,本公司将及时通知XX公司,并督促XX公司依法报证监会。

七、本公司将严格按照法律法规的有关规定,在发生下述情形时,及时通知XX公司,并督促XX公司及时向证监会报告或者报批:

1、所持XX公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行;2、质押所持有的XX公司股权;3、决定转让所持有的XX公司股权;4、拟委托他人行使XX公司的股东权利或者与他人就行使XX公司的股东权利达成协议;5、变更公司名称;6、发生合并、分立、解散、破产、关闭或者被接管;7、其他可能导致所持XX公司股权发生转移的情况。

八、本公司作为XX公司股东,对于证监会依据《证券法》等法律法规的规定,要求本公司在指定期限内提供有关信息、资料的,将积极予以配合,并保证所提供的信息、资料真实、准确、完整。

九、本公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《XX公司章程》的规定,认真履行股东职责,督促XX公司守法、合规开展证券投资咨询业务;如XX公司在今后开展证券投资咨询业务过程中出现违法、违规行为,本公司将承担股东应负的责任。

十、本公司自XX公司获得证券投资咨询业务资格之日起XX个月内不转让所持股权(因XX公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因,所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外)。

十一、本公司违反上述承诺,给XX公司其他股东的合法权益造成损害的,本公司将依法承担民事赔偿责任。

十二、本公司与XX公司其他股东共同签订的相关协议、文件均已上报证监会,XX公司的股权和管理安排符合中国法律、法规及其出具的承诺。

 


 

附件:常见错误示例

1.申请报告不是红头文件、没有文号。

2.申请报告的致文对象列为“中国证监会xx部门或者xx处”,应当为“中国证监会”(向证监会机关申请项目适用)或“xx证监局”(向证监局申请项目适用)。

3.申请报告未说明申请事项,或者列示的申请事项不明确。

4.申请材料中应当加盖申请人公章的地方,加盖了申请人分支机构或者部门的章。

5.申请材料中应当由申请人的法定代表人、经营管理负责人、合规负责人、董事等签字的地方,相关人员未签字。或者相关人员虽签字确认,但未对承诺内容切实把关。

6.申请人报送明显不符合行政许可条件的申请。

7.申请过程中,申请人相关情况发生变化的,申请人未及时报告并提交更新材料;相关情况变化导致不符合申请条件的,申请人未及时报告并申请撤回相关许可申请材料。