索 引 号:40000895X/2015-00257 分类: 综合政务 ; 办事指南
发布机构: 河南局 发文日期: 2015年01月19日
名  称: 河南证监局证券期货监督管理信息公开指南
文  号: 主 题 词:





为更好地向公民、法人或者其他组织提供河南证监局监管信息,提高工作透明度,提升服务水平,根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)、《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》(以下简称《办法》)等有关规定,参照《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南》制订本指南。

需要获得河南证监局监管信息公开服务的公民、法人或者其他组织,建议阅读本指南。

 

一、总则

 

根据《条例》、《办法》和相关规定,本指南所称的监管信息是指河南证监局在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的,以一定形式记录、保存的信息。河南证监局信息公开工作遵循公正、公平、便民的原则,按照“公开为原则,不公开为例外”的要求,及时、准确、全面公开群众普遍关心、涉及群众切身利益的监管信息。

河南证监局在日常工作中制作或者获取的内部管理信息,尚处于讨论、研究、审查中的过程性信息,或者需要河南证监局另行汇总、加工、重新制作以及向其他行政机关和公民、法人或者其他组织搜集的信息,不属于本指南规定的应当公开的监管信息。

依据《条例》和《办法》等有关规定,监管信息公开可分为主动公开和依申请公开。

 

二、主动公开

 

(一)公开范围

依据《条例》和《办法》的规定,河南证监局主动公开的监管信息包括:

1.河南证监局的机构设置、工作职责、联系方式等;

2.河南证监局发布的证券期货规范性文件;

3.河南证监局发布的河南辖区证券期货市场发展规划、发展报告;

4.河南证监局发布的纳入国家统计指标体系的河南辖区证券期货市场统计信息;

5.河南证监局负责的行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构、审核进度和核准结果等;

6.中国证监会及我局批准的并由我局负责监管的河南辖区证券期货经营机构、基金管理公司、上市公司、新三板挂牌公司以及从事证券服务业的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等机构的名称、地址和联系方式;

7.河南证监局作出的行政处罚决定;

8.其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。

(二)公开方式

1.河南证监局网站

河南证监局将主动公开的监管信息统一在中国证监会门户网站河南局子网站www.csrc.gov.cn/pub/henan/)“信息公开”栏目中公开。

公民、法人或者其他组织,可以直接登陆中国证监会网站(www.csrc.gov.cn,点击左侧“派出机构”栏目中的“河南”,进入网页之后点击本局网站首页导航菜单“信息公开”栏目,进入到河南证监局“证券期货监督管理信息公开目录”页面进行浏览、查阅、下载、打印各项监管信息;或者直接登陆中国证监会网站,点击主页的“信息公开”栏目进入“证券期货监管管理信息公开目录”页面,然后点击左侧栏目“派出机构”中的“河南”,进入到河南证监局“证券期货监督管理信息公开目录”页面进行浏览、查阅、下载、打印各项监管信息。

2.新闻发布

对于需要向社会公众和投资者市场各方公开的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项,河南证监局还会按照中国证监会的安排部署,通过广播、报纸、杂志、互联网等媒体公开。

3.其他便于公众知晓的方式。

(三)公开时限

上述应当主动公开的监管信息,应当自形成之日或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律、行政法规对监管信息公开的期限另有规定的,从其规定。

 

三、依申请公开

 

根据《办法》规定,除河南证监局主动公开的监管信息外,公民、法人或者其他组织还可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向河南证监局申请获取相关监管信息。

申请人应注意区分申请监管信息与业务咨询、信访投诉、行政复议、新闻采访申请的区别,依申请公开的监管信息范围由《办法》的有关条款界定。除此之外,业务咨询、信访投诉、行政复议和新闻采访申请等仍按原有渠道和程序进行办理。按照有关法规规定,河南证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人或者其他组织的投资咨询应向有关专业机构申请办理。

公民、法人和其他组织申请获取相关监管信息满足下列条件的,河南证监局应当提供:

(一)申请公开的监管信息与申请人利益直接相关;

(二)依照法律、行政法规和中国证监会有关规定,申请公开的监管信息不属于应当同时向所有投资者公开披露的信息;

(三)申请公开的监管信息不涉及国家秘密;

(四)涉及商业秘密、个人隐私的,经书面征求第三方意见,第三方同意公开。

(一)受理机构

河南证监局监管信息公开申请的受理机构为河南证监局办公室,办公时间为830-11301400-1730(节假日、公休日除外)。

通信地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路6号国龙大厦21层,河南证监局办公室,邮政编码450046

(二)申请方式

申请人申请监管信息公开应当填写《河南证监局证券期货监管信息公开申请表》(以下简称《申请表》,见附件),《申请表》可以在河南证监局办公室领取或自行复制,也可在河南证监局网站(网址为:www.csrc.gov.cn/pub/henan/)上下载。具体的申请方式包括:

1.现场申请。申请人可以到河南证监局信息公开接待场所填写、递交《申请表》,并附上相关申请材料,申请获取有关监管信息。

2.信函申请。申请人可以通过信函方式提出申请。申请人按要求填写《申请表》,并附上相关申请材料,通过信函方式邮寄至河南证监局办公室,并请在信封左下角注明“监管信息公开申请”字样。

采用以上书面形式确有困难的,申请人可以口头提出,由河南证监局办公室工作人员代为填写《申请表》,并经申请人确认。

(三)申请的提出

为提高工作效率,方便申请人尽快获取所需信息,《申请表》应填写准确、完整,并按照“一事一申请”的原则提交。对于一个申请当中包含多个申请事项或者就一个具体事项提出多个内容相近的信息公开申请的,河南证监局办公室可以口头或者书面要求申请人对申请方式加以调整。申请人调整申请的时间不计入我局的办理时间。

申请人应提供有效身份证明材料,并能够合理说明申请公开的信息系根据自身生产、生活、科研等特殊需要。申请人委托他人办理的,应同时提供授权委托书及受托人有效身份证明材料。

申请人应对申请材料的真实性负责。

(四)申请的处理

对于能当场答复的申请,将当场给予答复;不能当场答复的,自收到《申请表》之日起15个工作日内(特殊情况答复期限可延长15个工作日,如监管信息涉及第三方权益的,征求第三方意见所需时间不计算在规定的期限内)书面答复申请人,答复分以下几类:

1.符合依申请公开条件的,按照申请人的要求提供监管信息;

2.属于主动公开范围的,告知申请人获取该监管信息的方式和途径;

3.与申请人生产、生活、科研等特殊需要无关的,不予提供,并告知申请人不予提供的理由;

4.不属于河南证监局监管信息的,不予答复,可以确定公开机关的,告知申请人获取信息的途径;

5.申请公开的监管信息不存在的,告知申请人监管信息不存在;

6.申请内容不明确的,告知申请人作出更改、补充;

7.可能危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、经济安全和社会稳定的,告知申请人不予答复。

对于同一申请人就同一内容向河南证监局反复提出公开申请的,河南证监局不再重复答复。

(四)收费管理

河南证监局按国家有关规定向申请人收取依申请公开监管信息过程中发生的检索、复制、邮寄等费用。

 

四、监督方式

 

公民、法人或者其他组织认为河南证监局不依法履行监管信息公开义务的,可以向河南证监局纪检监察部门或者中国证监会举报。

公民、法人或其他组织认为河南证监局在监管信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

 

附件:河南证监局证券期货监督管理信息公开申请表


 
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