索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 湖北局 发文日期: 2017年10月23日
名  称: 湖北证监局关于核准天风证券股份有限公司设立9家分支机构的批复
文  号: 鄂证监许可[2017]11号 主 题 词:





天风证券股份有限公司:

你公司报送的《关于新设分支机构的申请》(天风司[2017]775号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在浙江省宁波市新设1家证券分公司,在四川省苍溪县、福建省泉州市、江苏省苏州市、江苏省江阴市、广东省深圳市、安徽省合肥市各新设1家证券营业部,在湖北省武汉市新设2家证券营业部。具体情况如附表所示。

  二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

  三、你公司应当自批复之日起6个月内完成分支机构的设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及公司关于分支机构负责人的任命文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

  四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

此复

 

附件:拟设立分支机构基本情况表

 

 

 

                  湖北证监局

                20171023


附件:

 

拟设立分支机构基本情况表

 

序号

核准设立分支机构类型

所在市

家数

业务范围

信息系统

建设模式

(A/B/C型)

1

分公司

浙江省宁波市

1

证券经纪;证券投资咨询;证券投资基金代销;融资融券;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;代销金融产品;证券资产管理(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作);证券承销与保荐(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作)。

C型

2

证券营业部

四川省苍溪县

1

3

证券营业部

福建省泉州市

1

4

证券营业部

江苏省苏州市

1

5

证券营业部

江苏省江阴市

1

6

证券营业部

安徽省合肥

1

7

证券营业部

湖北省武汉市

2

8

证券营业部

广东省深圳市

1

B


 
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