索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 办事指南
发布机构: 湖北局 发文日期: 2017年04月12日
名  称: 湖北证监局证券期货监督管理信息公开指南
文  号: 主 题 词:





根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》(以下简称《办法》)等有关规定,我局制定了《湖北证监局证券期货监督管理信息公开指南》。需要获得我局监管信息公开服务的公民、法人或其他组织,建议阅读本指南。

一、基本信息

(一)监管信息

本指南所称监管信息,是指湖北证监局在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的,以一定形式记录、保存的信息。

(二)主动公开

依据《条例》和《办法》的相关规定,监管信息公开可分为主动公开和依申请公开。其中主动公开部分由我局根据相关法律法规及时通过法定途径公开,本指南主要适用于依申请公开事项的办理。

我局主动公开的监管信息包括:

1.湖北证监局的机构设置、工作职责及联系方式等;

2.湖北证监局信息公开工作年度报告;

3.纳入国家统计指标体系的辖区证券期货市场统计信息; 

4.湖北证监局行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构、核准结果和服务指南等;

5.辖区内经中国证监会批准的证券、期货经营机构,基金管理公司,以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式; 

6.湖北证监局依法作出的行政监管措施、行政处罚决定;

7.其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的监管信息。 

(三)依申请公开

除湖北证监局主动公开的监管信息外,公民、法人或其他组织还可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向我局申请获取相关监管信息。公民、法人和其他组织申请获取相关监管信息满足下列条件的,湖北证监局应当提供:

1.申请公开的监管信息与申请人利益直接相关;

2.根据法律、行政法规和中国证监会有关规定,申请公开的监管信息不属于应当同时向所有投资者公开披露的信息;

3.申请公开的监管信息不涉及国家秘密;

4.涉及商业秘密、个人隐私的,经书面征求第三方的意见,第三方同意公开。

(四)不公开情形

 行政机关不得公开涉及国家秘密的政府信息。申请公开的政府信息涉及商业秘密和个人隐私,公开后可能损害第三方合法权益的,应当书面征求第三方的意见;第三方不同意公开的,不得公开。

二、申请的提出

)申请方式

申请人申请监管信息应当填写《湖北证监局证券期货监督管理信息公开申请表》(以下称《申请表》,见附件)或者来函提出信息公开申请,《申请表》可以在我局网站下载或者向我局信息公开申请受理机构领取。

申请人在《申请表》或申请来函中应能够合理说明申请公开的信息系根据自身生产、生活、科研等特殊需要。

具体的申请方式包括:

1.现场申请。申请人可以到我局信息公开申请受理机构接待场所填写、递交《申请表》,申请获取有关监管信息。

2.信函申请。申请人可以通过信函方式提出申请。申请人在网上下载或现场领取《申请表》,并按要求填写,通过信函方式邮寄至我局信息公开申请受理机构,并请在信封左下角注明监管信息公开申请字样。

  3.传真申请。申请人可以通过传真方式提出申请。申请人在网上下载并填写《申请表》,传真至027-87460021。 

4.电子邮件申请。申请人可以通过电子邮件方式提出申请。申请人在网上下载并填写《申请表》,发送至hubei@csrc.gov.cn并请在邮件主题中注明监管信息公开申请字样。

采用以上书面形式确有困难的,申请人可以口头提出,由我局信息公开申请受理机构工作人员代为填写《申请表》,并经申请人确认。

)受理机构

受理部门:湖北证监局办公室

联系电话:87460020

邮政编码:430079

办公地址:湖北省武汉市洪山区珞喻路540

办公时间:830-12001330-1700(节假日、公休日除外)。

三、申请的答复

对于能当场答复的申请,将当场予以答复;不能当场答复的,自我局收到申请之日起15个工作日内(特殊情况答复期限可延长15个工作日,并告知申请人)答复申请人

对于同一申请人向我局就同一内容反复提出公开申请的,我局可以不重复答复。

我局认为申请公开的监管信息涉及商业秘密、个人隐私,公开后可能损害第三方合法权益的,应当书面征求第三方的意见;第三方不同意公开的,不得公开。但是,我局认为不公开可能对公共利益造成重大影响的,可以予以公开,并将决定公开的监管信息内容和理由书面通知第三方。监管信息涉及第三方权益的,征求第三方意见所需时间不计算在规定的期限内。

四、其他事项

公民、法人或其他组织认为我局在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

五、办理流程示意图

 

 

 

 

 

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 附件:湖北证监局证券期货监督管理信息公开申请表

附件:

湖北证监局证券期货监督管理信息公开申请表

 

申请人信息

 

 

公民

姓名

 

工作单位

 

证件名称

 

证件号码

 

联系电话

 

邮政编码

 

传真

 

联系地址

 

电子邮箱

 

 

法人/其他组织

名称

 

组织机构代码

 

法人代表

 

联系人姓名

 

联系人电话

 

传真

 

联系地址

 

电子邮箱

 

申请时间

 

有关与申请公开信息直接相关的证明材料

 股东账号:             (若申请的监管信息与所持证券有关)

 其他:                

 

所需信息情况

 

监管信息描述

 

申请监管信息的用途

 

获取信息的方式(可选)

 自行领取

 邮寄

 电子邮件

申请人签名:

 

注:申请人委托他人办理的,应提供授权委托书及委托人和受托人身份证复印件。

 


 
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