索 引 号:40000895X/ 分类: 基金监管 ; 通知公告
发布机构: 海南局 发文日期: 2020年09月27日
名  称: 关于对数巫(海南)资产管理有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2020〕16号 主 题 词:





〔2020〕16号

 

数巫(海南)资产管理有限公司

经查,你公司存在以下问题:

一、未严格落实投资者适当性管理要求

你公司未对数巫量化对冲1号等私募基金进行风险评级,未将投资者风险承受能力与基金产品的风险等级进行匹配。

二、未按规定更新、报送登记备案信息

你公司未按规定向中国证券投资基金业协会更新管理人有关信息;未报送数巫量化对冲1号等私募基金有关投资运作情况。

三、挪用基金财产

202042385日期间,你公司曾挪用基金财产出借给北京数巫科技有限公司。

你公司的上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十七条、二十三条、二十五条的相关规定,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。你公司应高度重视上述问题,采取有效措施积极整改,并于20201030日前向我局提交书面整改报告。

如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                  海南证监局

                 2020年9月27