索 引 号:40000895X/2020-00511 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 海南局 发文日期: 2020年01月21日
名  称: 【行政许可事项】关于核准国盛证券有限责任公司撤销三亚迎宾路证券营业部的批复
文  号: 海南证监许可〔2020〕2号 主 题 词:





海南证监许可〔2020〕2号

 

国盛证券有限责任公司:

   你公司报送的《关于撤销三亚迎宾路证券营业部的请示》(国盛字〔2020〕4号)及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等有关规定,经审核,现批复如下。

一、核准你公司撤销三亚迎宾路证券营业部。

二、自本批复下发之日起,拟撤销的营业部不得新增客户和开展新的业务活动。

三、你公司应当按照报送我局的《国盛证券有限责任公司关于撤销三亚迎宾路证券营业部的方案》等相关文件,完成客户转移、业务了结等事宜,关闭营业部营业场所,向我局提交撤销方案实施情况报告。我局核查通过后30个工作日内,办理工商注销手续并缴回《经营证券期货业务许可证》。

四、营业部撤销过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

                 海南证监局

                2020年1月21