索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 海南局 发文日期: 2017年12月22日
名  称: 【行政许可事项】关于核准万和证券股份有限公司设立5家分支机构的批复
文  号: 海南证监许可〔2017〕11号 主 题 词:





海南证监许可〔2017〕11号 

 

万和证券股份有限公司:

你公司报送的《关于万和证券设立证券营业部的申请报告》(万股司字〔2017306号)及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔201317号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在北京市、上海市、浙江省嘉兴市、山东省潍坊市、湖北省武汉市各设立1家营业部。具体情况如附件所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

附件:万和证券股份有限公司设立5家分支机构批复表

 

            海南证监局

            2017年12月22

 

附件

 

万和证券股份有限公司设立5家分支机构批复表

 

序号

核准设立分支机构类型

所在市

业务范围

信息系统建设模式(A\B\C型)

1

证券营业部

北京市

证券经纪;证券投资咨询;融资融券;证券投资基金销售;代销金融产品;证券资产管理(仅限项目承揽);证券承销与保荐(仅限项目承揽);与证券交易、证券投资有关的财务顾问。

C

2

证券营业部

上海市

B

3

证券营业部

浙江省嘉兴市

C

4

证券营业部

山东省潍坊市

C

5

证券营业部

湖北省武汉市

C