索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 海南局 发文日期: 2021年01月29日
名  称: 关于对孙祥春采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2021〕3号 主 题 词:





〔2021〕3号

 

孙祥春:

经查,你作为华融期货有限责任公司总经理,未能有效执行公司制度。华融期货有限责任公司存在合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)第四十一条规定。

   根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

      

                    海南证监局

2021129