索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 海南局 发文日期: 2021年01月29日
名  称: 关于对宋晶晶采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2021〕2号 主 题 词:





〔2021〕2号

 

宋晶晶:

经查,你在华融期货有限责任公司任职期间,在我局实施举报核查过程中不配合调查取证,妨碍监管人员履行法定职责,违反了《期货交易管理条例(2017年修订)》(国务院令第676号)第四十九条规定《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

     

                    海南证监局

2021129