索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 甘肃局 发文日期: 2018年12月29日
名  称: 甘肃证监局2018年证券分支机构“双随机”检查结果公示
文  号: 主 题 词:





为落实中国证监会关于“双随机”抽查工作机制的要求,根据《甘肃证监局证券期货分支机构随机抽查工作实施方案》,我局随机抽取辖区部分证券经营机构,并对其201711日以来的合规经营情况进行现场检查,现将检查结果公示如下:

检查对象:

华龙证券股份有限公司武威凤凰路证券营业部、长江证券股份有限公司兰州万新南路证券营业部、万和证券股份有限公司甘肃分公司、中国银河证券股份有限公司酒泉秀园路证券营业部。

检查内容:人员管理、代销金融产品、融资类业务、适当性管理、投资者保护。

   检查结果:对万和证券股份有限公司甘肃分公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。