索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 其他
发布机构: 福建局 发文日期: 2019年07月02日
名  称: 关于对黄迪群采取出具警示函措施的决定
文  号: 中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2019〕29号 主 题 词:





黄迪群

  经查,你(身份证号:359001xxxxxxxxxxxx)在东兴证券股份有限公司明溪新大路营业部从业期间,存在为客户融资提供便利的行为。

  上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(六)项的规定。根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条,我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。你应当认真学习有关法律法规,强化守法合规意识,做到依法合规执业。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

  中国证券监督管理委员会福建监管局

  201972日