索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 福建证监局 发文日期: 2018年05月08日
名  称: 关于对福建中讯证券研究有限责任公司采取责令改正措施的决定
文  号: 中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2018〕10号 主 题 词: 证券 合规管理 行政复议 风险控制





福建中讯证券研究有限责任公司

  经查,你公司在开展证券投资顾问业务的过程中,存在对部分客户的服务提供、投诉处理环节的记录留痕不完整等违规行为。

  上述行为违反了中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔201027号,以下简称《暂行规定》)第二十八条第一款规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

  你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求对存在的问题进行逐项整改,切实加强合规管理和风险控制,并在收到决定书之日起1个月内完成整改工作,向我局提交落实整改工作的书面报告,我局将组织检查验收。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

  福建证监局

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