索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 办事指南
发布机构: 福建局 发文日期: 2019年06月18日
名  称: 福建证监局证券期货监督管理信息公开指南(2019年修订)
文  号: 主 题 词:





  为方便公众查找和获取中国证监会福建监管局(以下简称“本局”)监管信息,根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》和《中国证监会福建监管局证券期货监督管理信息公开办法》,制定本指南。

  一、主动公开的范围和时间

  本局主动公开的监管信息包括:

  (一)本局的机构设置、工作职责、联系方式;

  (二)本局发布的与证券期货监管对象或投资者有关的规范性文件;

  (三)本局发布的纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息;

  (四)本局负责的行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等;

  (五)本局监管的证券、期货经营机构,基金管理公司,上市公司以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等机构的名称、地址和联系方式;

  (六)本局作出的市场禁入、行政处罚决定;

  (七)其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。

  凡是属于本局主动公开的监管信息,在形成或变更之日起20个工作日内向公众公开。涉及国家机密的信息或敏感信息,在解密后20个工作日内予以公开,法律法规另有规定的,从其规定。

  二、主动公开的方式

  本局统一在中国证监会门户网站福建局子网站(http://www. csrc.gov.cn/pub/Fujian/,以下统称本局网站)“信息公开”专栏发布公开监管信息。公民、法人和其他组织,可以直接在网站上点击浏览、查阅各项信息。

  本局所有应主动公开的监管信息,通过上述网站“信息公开”专栏公开;其他信息通过上述网站其他栏目公开。

  三、依申请公开

  除主动公开的监管信息外,公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向本局申请获取相关监管信息。申请人应注意区分申请获取监管信息与业务咨询、信访投诉、行政复议、新闻采访申请的区别。按照有关法规规定,本局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人或其他组织的投资咨询应向有关专业机构申请办理。

  公民、法人和其他组织申请获取相关监管信息满足下列条件的,本局应当提供:

  1.申请公开的监管信息与申请人利益直接相关;

  2.申请公开的监管信息不属于应当同时向所有投资者公开披露的信息;

  3.申请公开的监管信息不涉及国家秘密;

  4.申请公开的监管信息涉及商业秘密、个人隐私的,经书面征求第三方的意见,第三方同意公开。

  (一)申请的提出

  公民、法人或者其他组织可通过填写《中国证监会福建监管局信息公开申请表》(见附件),向本局申请获取相关证券期货监管信息。申请表可到受理接待场所领取或自行复制,也可在本局网站上免费下载(网址为http://www. csrc.gov.cn/pub/ Fujian/)。为提高申请效率,申请表应填写准确、完整。

  1.现场申请。申请人可到本局监管信息公开受理接待场所填写《中国证监会福建监管局信息公开申请表》申请获取有关监管信息。

  2.信函申请。申请人可以以信函方式提出申请。申请人可以通过上网下载、现场领取或自行复制的方式取得《中国证监会福建监管局信息公开申请表》,按要求填写,通过信函方式邮寄至本局,并在信封左下角注明“监管信息公开申请”字样。

  3.在线平台申请。申请人可通过依申请公开在线申请平台申请获取有关监管信息(网址为http://neris.csrc.gov.cn/portal)。

  (二)申请的受理

  本局自200851日起正式受理监管信息公开申请,受理处(室)为本局信息调研处,办公时间为830-12001400-1700(节假日、公休日除外)。

  通信地址:福建省福州市铜盘路福州软件园B区10号楼A座,邮政编码:350003

  (三)申请的处理

  本局受理处(室)自收到《中国证监会福建监管局信息公开申请表》之日起15个工作日内做出书面答复(特殊情况答复期限可延长15个工作日,如监管信息涉及第三方权益的,征求第三方意见所需时间不计算在规定的期限内),答复分以下几类:

  1.符合依申请公开条件的,按照申请人的要求提供监管信息;

  2.属于主动公开范围的,告知申请人获取该政府信息的方式和途径;

  3.与申请人生产、生活、科研等特殊需要无关的,不予提供,并告知申请人不予提供的理由;

  4.不属于本局监管信息的,不予答复,可以确定公开机关的,告知申请人获取信息的途径;

  5.申请公开的监管信息不存在的,告知申请人监管信息不存在;

  6.申请内容不明确的,告知申请人作出更改、补充;

  7.可能危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、经济安全和社会稳定的,告知申请人不予答复。

  (四)收费管理

  本局按国家有关规定向申请人收取依申请公开监管信息过程中发生的检索、复制、邮寄等费用。

  附件:中国证监会福建监管局信息公开申请表

中国证监会福建监管局信息公开申请表

  申请人

 信息

公民

 姓名

工作单位

证件名称

证件号码

发证单位

联系电话

传真

联系地址

邮政编码

电子邮箱

法人/其他组织

名称

组织机构代码

法定代表人

联系人姓名

联系电话

传真

联系地址

邮政编码

电子邮箱

申请时间

监管

信息

描述

申请监管信息的用途

申请人与所申请信息相关性的描述

获取信息的方式

  □ 邮寄

  □ 传真

  □ 电子邮件

  □ 自行领取

  □ 若行政机关无法按照指定方式提供所需信息、也可接受其他方式

申请人

签名/盖章

  填表说明:

  1.申请人应清晰、准确、完整地填写《申请表》,表格中各项均要填写。相关内容不存在或不适用的,应填写“无”或“不适用”。

  2.《申请表》应按“一事一申请”的原则提交,即一个政府信息公开申请只对应一个政府信息项目。

  3.申请人应提供有效身份证明材料,以及能够说明申请公开的信息与其自身生产、生活、科研等特殊需要相关的其他合理证明材料。

  4.申请人因科研用途向我局申请监管信息公开的,应当提交科研目的、科研用途、研究大纲等科研证明材料。

  5.申请人委托他人办理的,应同时提供授权委托书及受托人有效身份证明材料。

  6.申请人的有效身份证明及其他证明材料应作为《申请表》的附件,与《申请表》一并提交。通过电子邮件方式提交申请的,应将有签章的《申请表》及附件扫描件作为邮件附件。

  7.申请人为公民的,应当在《申请表》最后一行亲笔签名,不得使用人名章代替。申请人为法人或其他组织的,应当加盖公章,并由法定代表人或负责人亲笔签名。

  8.申请人应对申请材料的真实性负责,并承担因提供虚假申请材料而导致的法律后果。