索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 重庆局 发文日期: 2021年09月16日
名  称: 关于对李春花采取出具警示函措施的决定
文  号: 主 题 词:





李春花

经查,我局发现你未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的情况下向客户提供投资建议。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》)第七条的规定。根据暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行

 

 

               重庆证监局

              2021年820