索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 重庆局 发文日期: 2020年09月01日
名  称: 关于对重庆兆信股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 主 题 词:





重庆兆信股权投资基金管理有限公司:
经查,我局发现你公司存在以下问题:
一、未按规定向投资者披露信息
重庆丰都双创股权投资基金合伙企业(有限合伙)、金堂双创股权投资基金中心(有限合伙)、重庆万盛双创股权投资基金合伙企业(有限合伙)系你公司管理的私募基金产品,你公司未在季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露上述三只基金2017年二季度、2017年三季度、2017年四季度、2018年一季度、2019年二季度、2019年四季度季报。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十四条规定以及中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条规定。
 二、未及时报告高管变更情况
 2019年8月1日你公司风控部经理由周胜伟变更为徐林,你公司未在10个工作日内向基金业协会报告本次高管变更情况。上述行为违反了《私募办法》第二十五条以及基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定。
根据《私募办法》第三十三条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应完善相关制度流程,加强信息披露和信息报告管理,杜绝此类问题再次发生。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


            重庆证监局
             2020年8月5日