索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 重庆局 发文日期: 2020年09月01日
名  称: 关于对重庆盛影股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 主 题 词:





重庆盛影股权投资基金管理有限公司:
经查,我局发现你公司存在以下问题:
一、自行销售基金时未按规定履行有关程序
重庆盛影一号文化产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称盛影一号)、重庆盛影二号影视产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称盛影二号)、重庆盛影三号影视产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称盛影三号)系你公司管理的私募基金产品,你公司在自行销售上述3只基金时,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件,也未制作风险揭示书由投资者签字确认,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第十六条规定。
二、未对基金产品进行风险评级
截至现场检查日,你公司未自行或委托第三方机构对盛影一号、盛影二号和盛影三号3只基金进行风险评级,违反了《私募办法》第十七条规定。
三、未按规定向投资者披露信息
截至现场检查日,你公司未向投资者披露盛影二号2019年年报和2020年一季度季报,违反了《私募办法》第二十四条规定以及中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条、第十七条规定。
四、未按规定向基金业协会更新和报告有关信息
截至现场检查日,你公司未向基金业协会更新盛影一号、盛景二号和盛影三号3只基金的实缴规模和投资者数量变化情况;未向基金业协会报告任鹏担任总经理的高管变更信息。此外,你公司还未按规定在10个工作日以内向基金业协会报告黄永红、CHEN RONG、刘昊飞、张艺、陈嘉颂、何英等高管变更信息。上述行为违反了《私募办法》第二十五条和基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十条、第二十二条规定。
根据《私募办法》第三十三条的规定,现对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应认真学习并严格遵守私募基金监管法律法规,采取有效措施积极整改,并在2020年8月31日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。
如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。  
                
        
                  重庆证监局
                 2020年8月5日