索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 重庆局 发文日期: 2019年12月20日
名  称: 关于对杨宇采取出具警示函措施的决定
文  号: 主 题 词:





杨宇:
   经查,亚信股权投资基金管理(重庆)有限公司(以下简称亚信股权)部分存续基金的投资者存在代持情况,且大部分被代持方投资于单只基金的金额低于100万元;个别有限合伙型基金穿透核查代持情况后合并计算的实际投资者数量超过50人,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令[105]号)第十一条、第十二条等规定。
   你先后任亚信股权销售团队长、第二销售中心负责人、副总裁,与部分客户签订基金份额代持协议,以你本人作为基金份额名义持有人,汇集客户资金并代其投资基金份额,系上述违规行为的直接责任人员,未能恪守职业道德和行为规范,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对你采取出具警示函的行政监管措施,提醒你认真学习并严格遵守法律法规,恪守职业道德和行为规范,杜绝此类问题再次发生。
   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


                                                                  重庆证监局
                                                                2019年12月20日