索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 重庆局 发文日期: 2019年08月20日
名  称: 关于对重庆联创共富股权投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定
文  号: 主 题 词:





重庆联创共富股权投资管理中心(有限合伙)

   经查,我局发现你单位存在以下问题:

  一、未对部分投资者进行风险评估

截至现场检查日,你单位未采取问卷调查等方式,对管理的重庆联创共富一期股权投资企业(有限合伙)(以下简称联创一期基金)部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第十六条的规定。  

  二、未按规定披露信息

   截至现场检查日,你单位未按规定和合同约定,向北京联创大洋投资合伙企业(有限合伙)的投资者披露2016年1季报、2017年1季报以及2016-2018年度经审计的财务报告;也未按规定和合同约定,向联创一期基金的投资者披露2016-2018年4季报以及2016-2018年度经审计的财务报告,违反了《私募办法》第二十四条以及中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条、第十七条的规定。

   根据《私募办法》第三十三条的规定,现对你单位采取出具警示函的行政监管措施。你单位应完善相关制度流程,切实加强投资者适当性和信息披露管理,杜绝此类问题再次发生。

   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                  中国证监会重庆监管局

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