索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 重庆局 发文日期: 2020年03月05日
名  称: 关于重庆辖区新三板挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知
文  号: 渝证监发〔2020〕51号 主 题 词:





各证券公司:
   按照中国证监会非上市公众公司监管部有关工作安排,我局已启动辖区新三板挂牌公司(以下简称挂牌公司)向不特定合格投资者公开发行股票(以下简称公开发行)辅导验收工作。现将相关要求通知如下:
   一、保荐机构应按《辅导备案登记材料目录》(附件1)要求向我局提交辅导备案登记申请材料。
   二、辅导期间,保荐机构应按我局要求报送辅导进展报告,出现终止辅导(或保荐)协议、更换保荐代表人等情况,应在5个工作日内向我局报告。
   三、保荐机构应当制作工作底稿,详细记录保荐机构在辅导及持续督导期间的培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、帮助解决的问题等辅导工作。
   四、辅导工作完成后,保荐机构应按《辅导验收申请材料目录》(附件2)要求向我局提交辅导验收申请材料。验收申请材料齐备后,我局将启动验收工作,验收通过后将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》。
   五、对已在我局IPO辅导备案的挂牌公司,保荐机构仅需向我局提交关于拟变更目标板块的书面说明,无需撤回重新申请辅导备案;对已在我局完成IPO辅导验收的挂牌公司,保荐机构可直接申报,无需重新申请辅导验收,在向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请出具自律监管意见时,应补充说明相关培训情况。
   六、保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板)、创业板、科创板相关要求一致。最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人,满足保荐代表人资格条件的,可申请注册为保荐代表人。
   七、疫情防控期间,暂采用电子申报方式,所有申报材料扫描为PDF格式文件发送联系人邮箱(liu_ran@csrc.gov.cn),并电话确认。后续变更申报方式将另行通知。
   特此通知
   附件:1.辅导备案登记材料目录
         2.辅导验收申请材料目录


              重庆证监局    
               2020年3月5日  
   (联系人:苗振洲、刘然,电话:023-89031963、 023-89031939)