索 引 号:40000895X/2020-00617 分类: 综合政务 ; 行政许可
发布机构: 重庆局 发文日期: 2020年02月06日
名  称: 【行政许可事项】关于核准西南证券股份有限公司设立证券营业部的批复
文  号: 渝证监许可〔2020〕1号 主 题 词:





西南证券股份有限公司:
你公司报送的《西南证券股份有限公司关于申请在重庆市渝北区设立1家证券营业部的请示》(西南证券文〔2019〕150号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等规定,经审核,现批复如下:
一、核准你公司在重庆市渝北区设立1家证券营业部,其信息系统建设模式为C型。
   二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。
三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明及分支机构营业执照复印件到我局申领《经营证券业务许可证》。逾期未完成的,本批复自动失效。
四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。
   此复             
     

                                                                          重庆证监局
                                                                         2020年2月6日