索 引 号:40000895X/ 分类: 人员资格 ; 通知公告
发布机构: 北京局 发文日期: 2018年03月14日
名  称: 关于证券公司经理层人员任职资格年检的通知
文  号: 京证监发〔2018〕46号 主 题 词: 证券公司 任职资格 年检 高级管理人员





辖区各证券经营机构

  根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《高管办法》)、《关于证券公司经理层人员任职资格年检工作的通知》(证监会公告20083号)的相关规定,现就2017年度北京辖区证券公司经理层人员任职资格年检事项通知如下:

  一、年检范围

  参检人员为:已取得证券公司经理层人员任职资格,但未在证券公司担任经理层人员职务,且住所地在北京的人员(已取得经理层人员任职资格但在证券公司担任董事长类人员职务的也应参加年检)。

  自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的人员,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格,不参加年检。 

  二、资格年检的标准

  参检人员存在以下情况的,不予通过资格年检:

  (一)上一年度出现《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的不得担任证券公司董事、监事、高管人员的情形。

  (二)违背《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》高管人员应当具备的基本条件的要求。

  (三)存在《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的禁止证券公司董事、监事和高管人员从事的不当行为。

  (四)参检高管人员未能按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定参加中国证监会认可的业务培训并取得培训合格证书。

  (五)推荐人或单位负责人拒绝签署年检意见。

  (六)中国证监会及其派出机构在审核过程中发现《年检登记表》存在严重虚假或隐瞒、遗漏重大事项的。

  (七)中国证监会根据审慎监管的原则认定的其他应不予通过的情形。

  三、需报送的年检材料及基本要求

   参检人员应于2018年3月31日前向北京证监局报送如下材料(纸质版一式两份,并扫描发送至bjjigou@csrc.gov.cn,大小控制在1M内,邮件主题填“2017年度年检+机构全称+姓名”),逾期报送的,不予接受。

  (一)《年检登记表》(见证监会公告20083号)。

  1.参检人员填写《年检登记表》,签署表内信息真实、准确、完整的承诺。

  2.参检高管人员申请任职资格时的两名推荐人(以下简称推荐人)分别为其出具年检意见,并对其《年检登记表》进行审查。推荐人发生变动的,应当说明原因。

  3.推荐人、参检人现工作单位对《年检登记表》进行审查时,应当对《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行确认。推荐人发现《年检登记表》存在严重虚假或隐瞒、遗漏重大事项的,应要求参检人员更正,参检人员拒不更正的,推荐人、参检人现工作单位应当拒绝签署年检意见。 

  4.年检意见应当包括参检人员在上一年度工作职责变化情况、履职情况、遵纪守法、职业道德、诚信表现以及推荐人、参检人现工作单位对《年检登记表》是否存在虚假、隐瞒、漏报等问题进行核查的情况等,明确表示是否同意通过本次年检。 

  (二)经理层人员任职资格批复复印件。

  (三)曾在证券公司担任过经理层人员的参检人员,应提供公司的任职文件及离任审计报告复印件。

  (四)近3年参加中国证监会(适用参检高管人员)认可业务培训的合格证书。

  特此通知。

  

  

中国证监会北京监管局

2018年3月12日 


 
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