索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 北京局 发文日期: 2017年12月05日
名  称: 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(大公国际资信评估)
文  号: 〔2017〕115号 主 题 词: 监事会 行政复议 证券市场 合规管理





关于对大公国际资信评估有限公司采取责令改正监管措施的决定

  

大公国际资信评估有限公司:

  经查,你公司《大公信用评级质量管理制度》规定数据管理部为质量控制部门,而质量控制职能实际由风险管理部承担;《大公信用评级合规管理制度》规定公司实行监事会领导下的合规管理体系,风控总监负责公司合规管理工作,向监事会及董事会汇报,而你公司章程规定公司不设立监事会,只设监事一名;你公司财务管理由股东大公国际信用评级集团有限公司进行集团化管理运作,公司与关联方之间存在大额往来款,主要用途为向后者提供营运资金。

  上述行为反映你公司内部管理存在缺陷,财务管理独立性不足,违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)第三、五、七条的规定。根据《办法》第三十二条的规定,现对你公司采取责令改正的行政监管措施。

  你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《办法》相关规定,切实提高内部控制及合规管理水平。你公司应于2个月内完成整改并提交书面整改报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

中国证监会北京监管局

2017年9月8日