索 引 号:40000895X/ 分类: 证券中介机构监管 ; 通知公告
发布机构: 北京局 发文日期: 2017年02月07日
名  称: 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(天风证券北京莲花桥营业部)
文  号: 〔2017〕14号 主 题 词: 营业部





 关于对天风证券股份有限公司北京莲花桥证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定

 

天风证券股份有限公司北京莲花桥证券营业部:

   经查,你营业部于2016年11月已迁址并营业,存在未在新营业场所开业前申请换发《经营证券期货业务许可证》行为。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第12条的规定,反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。

   根据《证券公司分支机构监管规定》第20条和《证券公司监督管理条例》第70条的规定,局决定责令你营业部在未来一年,每六个月对营业部相关报告及备案事项开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我报送合规检查报告。

   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

中国证监会北京监管局

2017年1月18日