索 引 号:40000895X/ 分类: 证券经营机构监管 ; 证监会公告
发布机构: 证监会 发文日期: 2019年11月14日
名  称: 【第23号公告】
文  号: 证监会公告[2019]23号 主 题 词:




  中国证券监督管理委员会公告

  〔2019〕23号

  鉴于上海华信证券有限责任公司(以下简称华信证券)违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》相关规定,中国证监会决定于20191115日撤销华信证券的全部业务许可,并对华信证券进行行政清理和托管。现将相关事项公告如下:

  一、中国证监会委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券(含分支机构及子公司)进行行政清理。行政清理期间,行政清理组组长行使华信证券法定代表人职权。行政清理组组长:王旻。

  二、行政清理期间,中国证监会委托国泰君安证券股份有限公司成立托管组,对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。托管组组长:王松。

  三、行政清理期间,中国证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导行政清理组及托管组应当依法履职,保护客户和相关方合法权益。现场工作组组长:吴萌。

  四、行政清理期限自2019年1115日起,原则上不超过12个月。

                                                                                                                                                                                                                                                           中国证监会                                                2019年11月14日