索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 办事指南
发布机构: 证监会 发文日期: 2017年11月23日
名  称: 【行政许可事项服务指南】期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可
文  号: 主 题 词:




一、项目信息

1.项目名称:期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可

2.项目编码:44015

3.子项名称:无

二、设定依据

《期货交易管理条例》(国务院令第627号)十七条: 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 

《期货交易管理条例》(国务院令第627号)十九条: 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:()变更业务范围。 

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第条: 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 

《证监会公告[2012]28号》第条:自2012年9月23日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号)发布之日起,中国证监会取消25项行政审批项目,下放10项行政审批项目(其中期货投资咨询业务许可下放至中国证监会派出机构实施)。

三、受理机构

期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构受理,其他由中国证监会办公厅受理。

[特别说明]目前,我会正在研究期货公司境外期货经纪业务相关规则。现阶段,暂不受理期货公司境外期货经纪业务申请。

四、审核机构

期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构批准,其他由中国证监会批准。

、审批数量

无数量限制

、审批收费依据及标准

不收费

七、办理时限

《期货交易管理条例》(国务院令第627号)第十九条:......前款第三项、第六项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

八、申请条件

1、期货公司金融期货经纪业务资格

《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第十四条:期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:

(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;

(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;

(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;

(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;

(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形;

(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;

(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;

(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;

(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、期货公司期货投资咨询业务

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第条:期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件: 

(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元; 

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; 

(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形; 

(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度; 

(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形; 

(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; 

(七)中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。

九、申请材料

期货公司金融期货经纪业务资格

1、金融期货经纪业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件,须有文件文号,格式见附件1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件,格式见表格1

2、营业执照和业务许可证复印件。

3、股东(大)会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等,并经所有参会人员签字。

4、申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。

5、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告,公司高级管理人员诚信合规情况说明。

6、业务设施和技术系统运行情况报告。

7、控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告或者个人金融资产证明。

8、律师事务所出具的法律意见书,对包括但不限于以下事项发表法律意见:期货公司是否符合申请金融期货经纪业务资格的条件,以及决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程。

9、(若存在《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第十四条第(八)项规定的情形的)期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书。

10、中国证监会规定的其他申请材料。

期货公司期货投资咨询业务资格

1、期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件,须有文件文号,格式见附件1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件,格式见表格1。 

2、股东或股东会关于申请期货投资咨询业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等,并经所有参会股东代表签字,加盖所有股东单位公章; 

3、申请日前6个月的期货公司风险监管报表。期货公司应当按照中国证监会规定的格式和填报要求报送申请日前6个月的期货公司风险监管报表; 

4、期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等; 

5、最近3年的期货公司合规经营情况说明; 

6、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历(格式见表格2)、相关任职资格和从业资格证明,以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材料应对前述高级管理人员和业务人员最近三年是否存在不良诚信记录,是否受到行政、刑事处罚,是否存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形进行说明; 

7、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; 

8、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告; 

9、律师事务所出具的法律意见书。律师事务所应当按照《律师事务所证券法律业务执业细则(试行)》(中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部公告[2010]33号)的规定出具法律意见,查验内容包括但不限于期货公司是否符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的条件,以及股东会决议是否合法;

10、中国证监会派出机构规定的其他申请材料。

基本要求

1未特别注明的,均需提供原件。 

2每一项申请材料首页,均须加盖期货公司公章,注明日期。 

3所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列,制作申请材料目录,与申请材料整齐装订为一册;目录上加盖期货公司公章,并注明日期;每册材料需加盖骑缝章。 

4申请材料统一使用A4纸张。

(二)材料数量

申请材料一份,报期货公司住所地派出机构。

(三)示范文本以及常见错误示例(如有)

附件1:

XX期货公司金融期货经纪业务资格申请书

中国证监会:

本公司股东/股东(大)会/董事会于XX年X月X日决定,申请金融期货经纪业务资格。

本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项(或者已经对这些事项进行了报告)。在完成公司变更登记之前,本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务,并承担法律责任。

本公司承诺:申请材料真实、准确、完整,并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。

附件:《期货公司变更申请表》

抄报:中国证监会XX监管局

 XX期货公司(公章) 

                   年 月 日

XX期货公司期货投资咨询业务资格申请书 

(XXX文号)

中国证监会xx监管局: 

本公司股东/股东会于XX年X月X日决定,申请期货投资咨询业务资格。 

本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项(或者已经对这些事项进行了报告)。在完成公司变更登记之前,本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务,并承担法律责任。 

本公司已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,且在网上审批系统中提交的申请材料均与书面原件一致。如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司承担相关法律责任。公司将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。 

附件:《期货公司变更申请表》 

                                                                                                                      

XX期货公司(公章)                                    

   月   日 

 

  

(四)表格下载

表格1

期货公司变更申请表 

 

项目 

许可证登记内容 (变更前) 

申请变更内容 

名称 

住所 

法定代表人 

注册资本 

经营范围 

股东出资金额及比例 

公司及法定代表人承诺 

兹保证上述内容真实、准确、完整,与申请材料一致,并承担与此相关的法律责任。 

        期货公司法定代表人:(签字) 

        期货公司:(盖章) 

         

         年  月  日 

表格2

XX期货公司拟从事期货投资咨询业务人员名单 

 

序号 

姓名 

身份证号 

学历、学位 

取得期货从业资格时间 

取得期货投资咨询从业资格时间 

职务 

1 

2 

3 

4 

5 

 

 

 

 

 

 

 

拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员、相关业务人员简历 

 

姓名 

  

性别 

  

身份证号码 

  

学历、学位 

  

职务 

  

开始任职时间 

  

职责 

  

期货从业资格证书号码 

  

取得期货从业资格时间 

  

取得期货投资咨询从业资格时间 

期货公司高级管理人员任职资格( 需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间 ) 

取得的执业资格或职称(需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间) 

  

学习经历(从高中或者中专开始) 

时间 

学校 

专业 

证明人  

证明人联系方式 

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

工作经历 

时间 

单位 

职务 

证明人 

证明人联系方式 

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

本人签字 

、申请接收

(一)接收方式

窗口接收:

中国证监会行政许可申请受理服务中心(北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层)及期货公司所在地派出机构

(二)办公时间:

 中国证监会行政许可申请受理服务中心办公时间:8:30-11:0013:30-16:00

 各证监局办公地址和时间详见证监局网站

十一、办理程序

一般程序(是指包括申请、受理、审查与决定、证件(文书)制作与送达、结果公开等。)

十二、审批结果

(一)发放批复

审批通过的,发送核准批复。审批未通过的,发放不予核准批复。

(二)颁发、换发或注销期货业务许可证

 1.依据

《期货交易管理条例》(国务院令第627号)条:期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

第二十一条:期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。

2.申请材料:

公司申请取得(变更后)的营业执照副本复印件(不适用于注销)许可证的正、副本原件核准批文复印件,中国证监会要求的其他材料

3.证照样式

4.其他事项

无收费、无年检、无培训

、结果送达

作出行政决定后,应在10个工作日内,通过电话方式通知服务对象,并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果(证件及文书等)送达。

、申请人权利和义务

(一)申请人权利:

中华人民共和国行政许可法》第七条:公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。

中华人民共和国行政许可法》第八条公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。

 行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。

中华人民共和国行政许可法》第三十条:……申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当予以说明、解释,提供准确、可靠的信息。

中华人民共和国行政许可法》第三十六条行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

中华人民共和国行政许可法》第三十八条:申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。

 行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

中华人民共和国行政许可法》第四十七条:行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证。

申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。

中华人民共和国行政许可法》第四十九条:被许可人要求变更行政许可事项的,应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请;符合法定条件、标准的,行政机关应当依法办理变更手续。

中华人民共和国行政许可法》第五十条:被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的,应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是,法律、法规、规章另有规定的,依照其规定。

行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为准予延续。

(二)申请人义务: 

中华人民共和国行政许可法》第九条:依法取得的行政许可,除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外,不得转让。

中华人民共和国行政许可法》第三十一条:申请人申请行政许可,应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。……

、咨询途径

(一)窗口咨询:

期货公司投资咨询业务资格:期货公司所在地中国证监会派出机构

其他:中国证监会行政许可申请受理服务中心,北京市西城区金融大街19号富凯大厦一层。

(二)电话咨询:(010)88060742各证监局咨询电话详见证监局网站

、监督和投诉渠道

(一)电话投诉:(010)88060431

(二)电子邮件投诉:zwgk@csrc.gov.cn

、办公地址和时间

(一)办公地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦

(二)办公时间:8:30-11:3013:30-17:00

 各证监局办公地址和时间详见证监局网站

十八、公开查询

自受理之日起5个工作日后,可通过登录证监会、证监局官方网站行政许可栏目查询审批状态和结果。

十九、办理流程图



 
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