索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年05月22日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(汪公元)
文  号: 〔2020〕25号 主 题 词:




                                         

                    〔202025

 

当事人:汪公元,男,19607出生,住址:上海市黄浦区

依据2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对汪公元操纵粤泰股份行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,汪公元存在以下违法事实:

一、汪公元控制使用证券账户的情况

(一)黄某林”“王某证券账户开立情况

2016218日,黄林在华鑫证券开立证券资金账户,下挂上海股东账户和深圳股东账户。2016629日,王在华泰证券开立证券资金账户,下挂上海股东账户和深圳股东账户。

(二)证券账户的资金划转情况

黄某林证券账户的交易资金来源于达孜县恒隆股权投资合伙企业、杜某蓉、黄某妹等14银行账户,王某证券账户的交易资金来源于刘某、杜某骏、欧某某琳等9个银行账户。”“账户互为证券资金的对手方,并且两账户均有资金来自于象山协力投资咨询有限公司、刘、朱等人。汪公元自认”“账户的交易资金归所有

(三)汪公元控制使用黄某林”“王某账户的情况

汪公元向杜蓉借用证券账户,杜蓉将其母亲林证券账户及三方银行卡借给汪公元,杜蓉还将杨明、黄银行卡借给汪公元使用是汪公元的朋友,王将本人证券账户及银行卡借给汪公元使用。

证券资金关联方沈蓉是汪公元亲戚,证券资金关联方上海善待物业管理有限公司(以下简称善待物业)是汪公元上述亲戚的公司。证券资金关联方毛谊、张、朱、刘、朱平、杨、蒯、汤青、黄、申辰、龚娟、杜林、李梅、杜生、杨1、匡娣、姜、唐华、杜骏、欧某某琳、何鑫、李、王1、罗是汪公元的朋友。

汪公元自认控制使用”“证券账户交易粤泰股份。上述证券账户共同使用多个相同IP地址交易粤泰股份

二、汪公元交易粤泰股份的情况

2016年底,汪公元的朋友向其推荐粤泰股份。汪公元使用账户于2016125日通过大宗交易买入粤泰股份”513.60万股,此后汪公元使用”“账户继续买卖粤泰股份截至2017113日前,”“账户持有粤泰股份”220.98万股,占粤泰股份已发行股份0.17%201711310:43:10账户以15.49元价格买入2万股粤泰股份

201711314:25:4314:52:10,汪公元使用”“账户连续买入193.67万股粤泰股份买入金额29,196,203.24。买入量占时段市场成交量的71.08%,占全天市场成交量的27.03%90%买入的申报价格高于前一刻市场成交价,全部买入的申报价格不低于前一刻市场成交价。在连续买入粤泰股份过程中70.53万股系汪公元在其实际控制的”“账户间交易对倒金额10,766,320.26,对倒量占时段内市场成交量的25.89%占全天市场成交量的9.84%。在汪公元操纵期间内,粤泰股份价格从14.80元上涨至15.34元,上涨0.54元,涨幅3.65%

201711314:53:2914:59:45,汪公元分4笔以均价14.98元卖出31万股,金额464.57万元。116日(113日后一交易日)14:53:2814:58:48卖出26万股,金额391.3万元。”“账户操纵获利24.25万元。

上述违法事实,有当事人询问笔录、证券账户资料、银行账户资料、证券账户交易信息、相关情况说明等证据证明,足以认定。

2017113日至116日,汪公元控制”“证券账户通过连续交易、在其实际控制的证券账户之间交易的方式操纵粤泰股份价格或交易量,违反2005年《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:没收汪公元违法所得24.25万元,并处30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

                 中国证监会

                 2020522