索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年04月07日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(文开福)
文  号: 〔2020〕12号 主 题 词:




202012

 

 

当事人:文开福196686出生,时合力泰科技股份有限公司(以下简称合力泰、公司或上市公司实际控制人并担任合力泰董事长,住址:江西省吉安市泰和县

依据《中华人民共和国证券法》(2014831日第三次修正以下简称《证券法》)的有关规定,我会对文开福信息披露违法和短线交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,文开福存在以下违法事实:

一、文开福信息披露违法

文开福是合力泰截至201810前的第一大股东和实际控制人,201862997文开福安排李某伟、郑某炜、庞某三人使用中信建投证券账户新时代证券账户安信证券账户东北证券账户中信建投证券账户中信建投证券账户天风证券账户国海证券账户申万宏源证券账户1中银国际证券账户光大证券账户2申万宏源证券账户申万宏源证券账户(以下简称陈某雄账户组)等13个证券账户交易合力泰2018629日至97日,陈某雄账户组合计买入合力泰11,024.90万股,卖出合力泰6,487.37万股

文开福作为合力泰时任实际控制人,在利用陈某雄账户组交易合力泰导致持股情况发生变化时没有及时、准确地将相关情况告知合力泰,导致合力泰所披露的关于实际控制人持股情况的信息存在虚假记载,具体情况如下:

1. 合力泰201874日披露的《关于控股股东部分股权质押的公告》(2018-047号)、2018714日披露的《关于控股股东部分股权质押的公告》(2018-052号)、2018724日披露的《关于控股股东部分股权质押延期购回的公告》2018-053号)《关于控股股东部分股权质押的公告》(2018-054号)四个公告中,均称截至本公告日,公司控股股东文开福先生持有公司股份616,759,408。实际上,201874日,文开福通过陈某雄账户组持有合力泰3,733,179股,实际持股数量应为620,492,587股;2018714日,文开福通过陈某雄账户组持有合力泰15,218,000股,实际持股数量应为631,977,408股;2018724日,文开福通过陈某雄账户组持有合力泰12,128,094股,实际持股数量应为628,887,502股。

2. 合力泰在2018828日公告的2018年半年度报告》中披露2018630日文开福的持股数量616,759,408。实际上,2018630日,文开福通过陈某雄账户组持有合力泰3,015,300股,实际持股数量应为619,774,708股。

3. 合力泰在2018128日披露的《简式权益变动报告书》(更新后)第四节中将文开福通过证券交易所集中竞价交易方式增持情况表述为2016年以来,文开福采用证券交易所集中竞价交易方式增持公司股份3次,时间分别为2015129日、2016114日、2016115日,增持股数分别为200,050股、299,800股、200,000股,占上市公司总股本比例分别为0.014%0.02%0.014%;在第八节中将文开福前六个月内买卖上市公司股份情况表述为201810月,文开福一致行动人尹宪章和李三君因股份质押式回购交易违约,其持有上市公司的部分股份被新时代证券股份有限公司上海天山路证券营业部强制平仓。……除上述情况外,信息披露义务人在本报告签署之日前六个月内不存在其他通过深圳证券交易所买卖公司股票的情况。相关内容与实际情况不符。

二、文开福短线交易“合力泰”

2018629日至97日,文开福使用陈某雄账户组买入合力泰11,024.90万股,卖出合力泰6,487.37万股,存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入情况。

上述两项违法事实,有相关证券账户和银行账户资料,合力泰相关工作人员李某伟、郑某炜、庞某等相关人员以及陈某雄账户组相关人员询问笔录和提供的材料,合力泰以及相关机构提供的材料及合力泰相关公告等证据证明,足以认定。

文开福的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十五条第三款《证券法》第四十七条第一款之规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款和第一百九十五条所述违法行为

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我会决定:

一、对文开福信息披露违法行为,依据《证券法》第一百九十三条第一款,责令文开福改正,给予警告,并处以45罚款

二、对文开福短线交易行为,依据《证券法》第一百九十五条,给予警告,并处以8罚款

综合上述两项违法事实,合计对文开福处以53万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

 

中国证监会      

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