索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年03月11日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(杨卫东)
文  号: 〔2020〕2号 主 题 词:




20202

 

当事人:杨卫东,男,1982年6月出生,时任中联金储(上海)投资管理有限公司(以下简称中联金储)期货投资总监及中联金储-国金证券-中联金储先锋组合1号私募证券投资基金(以下简称先锋组合1号)基金经理住址:上海市普陀区武威东路479弄2号802室。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定,我会对私募基金从业人员杨卫东利益输送行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,杨卫东存在以下违法事实:

一、账户控制和使用情况

先锋组合1号期货账户于2017年8月2日开立于海证期货有限公司,中联金储是该基金管理人,杨卫东担任基金经理负责交易决策,日盘交易由中联金储交易员负责下单,夜盘交易经中联金储授权由杨卫东本人下单操作。

王某才期货账户于2016年11月23日开立于东航期货有限责任公司,王某才与杨卫东系同学关系,该期货账户资金主要来源于杨卫东,且开户后一直由杨卫东实际控制使用,由杨卫东决策并使用中联金储办公电脑或其个人电脑下单。

二、账户交易情况

2016年12月至2018年5月期间bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“au1804”“pb1809”“pb1810”“ni1812”“ni1810”“sm1809”“sr1905”“j1901”“jd1808”“jd1810”“jm1809”“jm190122个合约上,杨卫东先控王某才账户在日盘正常开仓,随后在下一交易日夜盘集合竞价时段,王某才账户与先锋组合1号账户相互成交获利,最后先锋组合1号账户再平仓了结。上述期间,王某才先锋组合1号对上述合约相互交易918,导致先锋组合1号账户亏损1,147,261.14元。

上述违法事实,有相关账户资料、相关人员询问笔录、情况说明、交易记录、交易所提供资料等证据证明足以认定。

杨卫东的上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十三条第三项的相关规定,构成利益输送违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条规定,我会决定:对杨卫东给予警告并处3万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行

 

 

中国证监会  

2020115