索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2019年12月05日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(綦韬)
文  号: 〔2019〕144号 主 题 词:




 

2019144

 

 

当事人:綦韬男,时任东北证券股份有限公司(以下简称东北证券)合规管理部总经理、职工监事住址:吉林省长春市

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对綦韬违法买卖股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利应当事人綦韬的要求举行了听证会,听取了綦韬的陈述申辩,根据听证情况向当事人重新履行了告知程序,当事人未再提出陈述申辩,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,綦韬存在以下违法事实:

綦韬自20045月起任职于东北证券,20041119日取得证券从业资格,20125月至20151月在东北证券稽核审计部担任总经理,201312至我会调查期间在东北证券担任职工监事

李某系綦韬直系亲属,其证券账户于20101117日开立于国信证券长春解放大路营业部,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,上述账户资金主要来源于綦韬。李某证券账户20101117开户20141010由綦韬实际控制和使用,账户的交易由綦韬决策并实施,委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及办公室电话。

20101117日至20141010期间,綦韬利用李某账户,违法“隆华节能”等股票,交易金额71,546,814.98元,盈利700,402.86元。

上述违法事实,有相关任职证明、从业人员登记信息、账户交易流水及资金流水、询问笔录、听证笔录等证据证明,足以认定。

綦韬的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条,我会决定:没收綦韬违法所得700,402.86元,并处以700,402.86罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

         中国证监会  

2019125日