索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2018年10月11日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(北京礼一投资有限公司、深圳礼一投资有限公司、林伟健)
文  号: 〔2018〕102号 主 题 词:




〔2018〕102号

 

当事人:北京礼一投资有限公司(以下简称北京礼一投资),住所:北京市西城区。

深圳礼一投资有限公司(以下简称深圳礼一投资),住所:广东省深圳市罗湖区。

林伟健,男,1973年7月出生,时为北京礼一投资、深圳礼一投资法定代表人、董事长,住址:福建省福州市鼓楼区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对北京礼一投资、深圳礼一投资操纵上证50交易型开放式指数基金(以下简称50ETF一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,北京礼一投资、深圳礼一投资存在以下违法事实:

北京礼一投资、深圳礼一投资控制使用“深圳礼一投资有限公司-礼一量化套利一期证券投资基金”等10个账户(以下简称账户组),具体如下:深圳礼一投资有限公司-礼一量化套利一期证券投资基金”、“华润深国投信托有限公司-礼一避险一号结构式证券投资集合资金信托”、“鹏华资产-工商银行-礼一量化套利一期资产管理计划”、“鹏华资产-工商银行-礼一量化套利二期资产管理计划”、“鹏华资产-工商银行-礼一量化套利三期资产管理计划”、“鹏华资产-工商银行-礼一量化套利七期资产管理计划”等6个账户的管理人为深圳礼一投资;“鹏华资产-工商银行-礼一量化套利五期资产管理计划”、“鹏华资产-工商银行-礼一量化套利六期资产管理计划”、“鹏华资产-海通证券-礼一量化套利九期资产管理计划”、“鹏华资产-工商银行-礼一量化套利十期资产管理计划”等4个账户的管理人为北京礼一投资。北京礼一投资和深圳礼一投资(以下合称礼一投资)同在北京市朝阳区安立路30号B座102室办公,大股东同为林伟健,工作人员完全相同,共同控制使用上述账户组。

2015年6月15日至8月14日期间礼一投资在44个交易日,控制账户组在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易50ETF成交总额为63,191,111,989.69元,单一账户或账户之间50ETF相互交易总额为3,901,259,982.38元,影响50ETF交易量,变相进行50ETF与相应成分股日内回转交易套利。

上述违法事实礼一投资工商登记资料礼一投资提供的情况说明礼一投资相关产品的资料、管理费用收取说明、涉案账户开户资料及委托交易流水资料电脑硬件信息询问笔录等证据证明,足以认定。

礼一投资的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。对礼一投资操纵证券市场的违法行为,时为北京礼一投资、深圳礼一投资法定代表人、控股股东、董事长林伟健是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:

一、对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款

二、对林伟健给予警告,并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会      

2018年10月11日