索 引 号:40000895X/ 分类: 行政处罚 ; 行政处罚决定
发布机构: 证监会 发文日期: 2017年06月02日
名  称: 中国证监会行政处罚决定书(广宏毅)
文  号: 〔2017〕63号 主 题 词:




〔2017〕63号

 

当事人:广宏毅,男,1973年3月出生,时任华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合证券)投资银行部副总监,住址:广东省深圳市福田区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对广宏毅违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人广宏毅的要求,我会举行听证会,听取了广宏毅及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、“孙某峰”证券账户开立及使用情况

广宏毅2007年3月至2014年6月在华泰联合证券任投资银行部副总监,保荐代表人。

2011年中信建投证券深圳深南中路营业部总经理田某应广宏毅的要求,于2011年12月8日安排孙某峰通过其所在营业部开立“孙某峰”普通证券账户资金账号:803××866),2012年10月25日开立“孙某峰”融资融券账户(资金账号:990××130)。

“孙某峰”证券账户三方存管银行账户的网上银行U盾由广宏毅保管,该证券账户主要采用“网上委托”和营业部现场“驻留委托”方式下单,其中网上下单交易地址、“孙某峰”网银登陆地址与广宏毅家庭地址、广宏毅出差地相吻合。广宏毅负责该账户的日常维护并通过网上委托方式操作“孙某峰”证券账户。

二、“孙某峰”证券账户交易情况

2011年12月8日至2014年6月30日,广宏毅作为证券从业人员,受冯某成委托使用“孙某峰”证券账户进行证券交易。2015年2月12日,“孙某峰”证券账户卖出所持全部证券,并销户。具体交易及获利情况如下:

2011年11月25日,广宏毅代表深圳市联汇和盛投资有限公司(以下简称联汇和盛)与五矿国际信托有限公司签署《关于齐翔腾达流通股的收益权转让合同》,融资5,200万元。冯某成按照广宏毅建议,将其中约3,600万元委托给广宏毅进行证券投资。2011年12月8日至12月12日,联汇和盛银行账户转入“孙某峰”证券账户约3,600万元。2014年1月,广宏毅受冯某成委托以投资为名向谭某借入2,400万元。2014年1月14日至1月29日期间,该笔资金从“谭某”银行账户转入“孙某峰”三方存管银行账户,其中1,750万元于2014年1月14日至4月16日期间转入“孙某峰”证券账户进行证券交易。

2011年12月8日至2014年6月30日期间,广宏毅私下接受冯某成委托转入“孙某峰”证券账户共计约5,350万元资金,采取网上委托交易方式累计交易“齐翔腾达”“五粮液”“中联重科”“海特高新”“欧普钢网”“宝钢股份”“万昌科技”“华侨城A”“恒宝股份”、50ETF等10只证券,累计交易金额为157,373,170.04元。期间分5次从“孙某峰”证券账户直接转出资金至广宏毅实际控制的“陈某炯”招商银行账户,共计145.25万元。

上述违法事实,有人事资料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水和资金流水、涉案账户交易地址等证据证明,足以认定。

我会认为,广宏毅私下接受他人委托,使用“孙某峰”证券账户买卖证券的行为,违反《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。

广宏毅在听证与申辩材料中提出:1.“孙峰”证券账户所有并控制只是接受冯成的委托对“孙峰”证券账户代为监管。2.“孙峰”证券账户的资金来源于冯成实际控制的联汇和盛的股票质押借款3,600万元和冯成向谭的借款1,750万元,并非其本人资金或本人借款,且所借款项本金和利息已由冯某成偿还,其本人没有获得任何利益3.关于受托买卖证券的145.25万元违法所得系按照冯某成指令进行转账换汇,并用于冯某成孩子在加拿大的上学和生活花销,不应认定为其受托买卖证券的违法所得。4.2014年1月15日至2014年6月30日期间其转入“孙某峰”账户的1,750万元为冯某成向谭某的借款,其仅为介绍人,与谭之间没有借款关系,实际借款人和还款人均为冯成。当事人认为其上述期间买卖股票的行为应是“私下接受客户委托买卖股票”,并不构成从业人员买卖股票行为,请求从轻或减轻处罚。

经复核,根据相关证据,我会部分采纳当事人的陈述申辩意见,认定当事人广宏毅受托开立并管理使用“孙某峰”账户,按照他人指令借款并受托进行证券交易。但是,由于当事人提供的证据仅能反映有资金从“孙某峰”三方存管银行账户经陈某炯银行账户转至广宏毅银行账户,以及有资金从广宏毅银行账户转至第三人银行账户,并无法证实转出资金系当事人所称应冯某成委托为其换汇之用,我会对此不予采信。因此,维持认定广宏毅受托买卖证券违法所得145.25万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条的规定,我会决定:责令广宏毅改正,给予警告,没收违法所得145.25万元,并处以435.75万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

                                                   中国证监会

                                                 2017年6月2日