索 引 号:40000895X/ 分类: 行政复议 ; 行政复议
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年04月07日
名  称: 中国证券监督管理委员会行政复议决定书(蒋东波)
文  号: 〔2020〕45号 主 题 词: 行政复议




  〔202045

  

  申请人:蒋东波

  住所:山东省滕州市

  被申请人中国证券监督管理委员会北京监管局

  地址北京市西城区金融大街26号金阳大厦

  

  申请人不服被申请人作出的《行政处罚决定书》〔20196,以下简称《处罚决定》),向中国证券监督管理委员会(以下简称本会)申请行政复议。本会受理后,依法对本案进行了审查,现已审查终结。

  被申请人《处罚决定》认定,2015年8月14日至调查日,申请人任开源证券股份有限公司(以下简称开源证券)固定收益部部门经理,其作为证券公司从业人员,在2016年10月25日至2017年2月10日期间先后转入其母亲张某兰证券账户300万元和306.9万元,该证券账户资金主要来自于申请人,申请人通过手机号码186****5103操作张某兰证券账户持有、买卖股票,交易金额19,855,753.59元,盈利648,619.99元。申请人的上述行为违反了2005年修订的中华人民共和国证券法》以下简称2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,被申请人决定没收申请人违法所得648,619.99元,并处以2,594,479.96元罚款。

  申请人复议请求撤销《处罚决定》,主要理由为:1.不能依据申请人预留过手机号码186****5103,就推定申请人在涉案期间内使用该手机号码进而推定申请人通过该手机号码操作张某兰证券账户。现有证据不能证明涉案期间张某兰证券账户的实际下单手机号码186****5103。2.现有证据证明张某兰证券账户有多个人操作使用,且涉案期间有MAC地址下单的记录,同时张某兰证券账户交易习惯稳定。3.张某兰证券账户中的资金并非主要来源于申请人,其中300万由其弟弟江汇入,另一笔306.9万虽由申请人汇入,但系申请人归还蒋江的借款。在涉案期间后,申请人曾转入张某兰证券账户50万元,之后张某兰证券账户下单交易的手机号并非186****5103。4.张某兰证券账户的实际盈利,与交易所统计表存在较大差异,调查人员应详细说明违法所得的计算方法和标准。涉案期间之后,张某兰证券账户一直交易活跃,没有证据证明是申请人获得了张某兰证券账户的收益。5.涉案行为持续时间短,社会危害小,不涉及内幕交易及市场操纵,本案的处罚结果偏重。

  被申请人答复认为:1.申请人在入职开源证券填写的相关登记表、开源证券内部相关平台、中国证券业协会从业人员管理平台登记的手机号码均为186****5103。申请人在招商银行、山东省农村信用社及重庆银行开户资料中登记的手机号码均为186****5103。其中,招商银行账户为申请人工资卡账户;重庆银行账户开户时,申请人在《开立个人账户申请书》中“此手机号码为本人实名登记的手机号码”处签字确认。申请人的弟弟开立证券账户时开户资料中登记的联系人是申请人,电话为186****5103同时,申请人承认使用过186****5103与其开源证券同事进行通话联系。手机号码186****5103与申请人的职业身份、工资收入、日常行为绑定,认定该手机号码为申请人使用的证据充分。2.被申请人已向申请人出示了作出处罚决定的全部证据材料,申请人也已查阅,若认为未查阅完整可随时查阅,但申请人未在听证会召开前再次查阅,并非被申请人未予准许。3.因申请人、蒋洋及蒋江三人系兄弟关系,存在利害关系,笔录的证明力较弱。申请人提供的通信业务收据无法证明该手机号码实际归属蒋洋。4.申请人使用的手机号码186****5103一直出现在张某兰证券账户涉案期间的交易记录中,根据资金流转情况,申请人对张某兰证券账户用于交易的资金拥有自主调度权。张某兰证券账户交易流水中存在多个下单手机号码,申请人关于交易流水显示的是注册手机号码的解释不成立。5.被申请人调取了张某兰证券账户自开户以来至调查日的交易资料,筛选了存在手机号码186****5103交易期间的记录。向证券公司调取交易记录时,证券交易记录仅截止到2017年8月31日,不存在没有完整收集的情况。此外,申请人亦可自行核实证券公司向被申请人提交材料日前张某兰证券账户是否存在其他通过手机号码186****5103的交易记录。6.张某兰证券账户开户手机号码并不影响涉案期间申请人通过手机号码186****5103操作该证券账户的认定。申请人提交的蒋洋与客户经理的沟通记录,沟通的内容与本案交易的股票无关,且沟通不等同于实际决策操作。申请人的业务领域为债券,不影响申请人作为证券从业人员买卖股票的认定。7.因未获取充分证据证明MAC地址的实际使用人,被申请人对涉案期间申请人通过手机号码186****5103下单的交易及相关违法所得予以认定。张某兰证券账户交易习惯是否稳定与本案无关。8.张某兰证券账户内资金主要来源于申请人。第一,2016年10月25日,申请人招商银行账户转出300万元至建设银行账户,10分钟后转入建设银行三方存管账户,随后通过手机号码186****5103操作转入“张某兰”资金账户。第二,2016年9月24日,6217***********8988银行账户转入申请人青岛平度惠民村镇银行南村支行账户307万元。2016年11月1日,申请人将其中306.9万元转至其山东省农村信用社账户,同日又转至建设银行三方存管账户,并通过手机号码186****5103操作转入“张某兰”资金账户。307万元资金在从6217***********8988银行账户划转至申请人账户之前全部是现金存入或支取,金额巨大,时间高度集中,流转异常。虽然上述现金存取款的办理人记载为蒋江,但其未举证现金来源,且最终归属申请人账户,并由申请人通过手机号码186****5103操作转入“张某兰”资金账户。第三,申请人工资卡在2016年9月24日仍有余额318.44万元,申请人未使用自有资金帮助其同学拉存款,而是向蒋江借款仅一个月后蒋江又向申请人借款300万元买房。申请人关于资金需求及流转的解释存在明显不合理之处,且申请人在复议申请中未对此做出合理说明。第四,2017年2月23日,申请人重庆银行账户转入建设银行三方存管账户50万元,随后该50万元通过手机号码136****2745操作转入“张某兰”金账户并通过该手机号码下单交易。基于案件调查,被申请人获取了申请人使用手机号码186****5103的客观证据,对账户在涉案期间由申请人通过手机号码186****5103下单的交易及相关违法所得予以认定。9.申请人于2019年1月31日至被申请人处查阅案卷,卷中所附盈利计算结果均列明了计算方法,申请人已查阅。盈利计算表统计期间截至2017年12月28日,该日系被申请人向交易所发函之日。被申请人筛选了张某兰证券账户中使用手机号码186****5103交易的情况计算了证券账户使用手机号码186****5103交易的盈利所得,并未计算证券账户的全部盈利,因此涉案期间后证券账户仍有余股并不影响本案违法所得计算,本案计算的违法所得不等同于证券账户的全部盈利。证券账户资金转出至蒋江的账户,不影响本案违法所得的认定。10.对申请人的处罚幅度符合2005年《证券法》的规定罚款金额未超出法定限额,已综合考虑了其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度。一是申请人为证券公司的中层管理人员,从业时间较长,知法违法,有违职业操守。二是认定的违法期间在4个月左右,成交金额已近2000万元,情节较重。三是被申请人调查人员于2017年9月1日对蒋江进行谈话,申请人随后于2017年9月5日变更了其在中国证券业协会及开源证券登记的手机号码,意图隐瞒、掩盖违法事实,干扰调查工作,具有主观恶性。综上,行政处罚量罚适当。

  经查明:2011年12月30日,申请人取得一般证券业务执业证书,2015年8月14日至被申请人调查日任开源证券固定收益部部门经理。张某兰证券账户开立于2015年2月5日,2016年10月25日至2017年2月10日,该证券账户委托下单的手机号码为186****5103。申请人入职开源证券填写的相关登记表、中国证券业协会从业人员管理平台、开源证券合规系统及人力资源系统中登记的手机号码均为186****5103。申请人在招商银行、山东省农村信用社、重庆银行开立账户登记的手机号码均为186****5103,其中申请人在重庆银行《开立个人账户申请书》中此手机号码为本人实名登记的手机号码处签字确认,招商银行账户为申请人工资卡账户。申请人在调查中承认使用手机号码186****5103与开源证券同事通话联系。证券账户开户资料中登记的联系人为申请人,联系电话为186****5103。

  2016年10月25日,申请人招商银行账户分次将300万元转至建设银行账户,经建设银行三方存管账户后,使用手机号码186****5103操作转入资金账户。2016年11月1日,申请人山东省农村信用社账户转给建设银行三方存管账户306.9万元,后经银证转账使用手机号码186****5103转入资金账户。

  本会认为,申请人作为证券从业人员,使用手机号码186****5103操作张某兰证券账户持有、买卖股票的行为,违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成第一百九十九条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的行为。关于违法所得,被申请人系根据申请人使用手机号码186****5103操作张某兰证券账户交易股票的情况计算得出。被申请人综合申请人违法行为的事实、性质等情况作出《处罚决定》,相关认定并无不当。

  综上,根据《行政复议法》第二十八条第一款第(一)项的规定,本会决定:维持被申请人《行政处罚决定书》(〔2019〕6号)对申请人作出的行政处罚。

  申请人如不服本复议决定,可在收到本复议决定书之日起15日内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

  

  

                      中国证监会

                      202047