索 引 号:40000895X/ 分类: 人员资格 ; 证券类
发布机构: 证监会 发文日期: 2016年02月26日
名  称: 【行政许可事项服务指南】证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准
文  号: 主 题 词:




一、项目信息

1.项目名称:证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

2.项目编码:44038

3.子项名称:

44038-001证券公司董事任职资格核准      

44038-002证券公司监事任职资格核准

  44038-003证券公司高级管理人员任职资格核准

二、设定依据

《中华人民共和国证券法》第一百三十一条:证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十四条:证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。……

三、受理机构

证券公司住所地或申请人所在地证监局

四、审核机构

证券公司住所地或申请人所在地证监局

、审批数量

无数量限制

、审批收费依据及标准

不收费

七、办理时限

  《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第十五条:务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或不予批准的决定:

  (一) ......

  (二) ......

  (三)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日。

  (四)......

  (五)对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。

八、申请条件

  《中华人民共和国证券法》第一百三十一条:证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第七条:有下列情形之一的,不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人:

  (一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形;

  (二)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;

  (三)自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年; 

  (四)自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年;

  (五)中国证监会认定的其他情形。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第八条:取得证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格,应当具备以下基本条件:

  (一)正直诚实,品行良好;

(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第九条:取得董事、监事任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:

(一)从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上;

(二)具有大专以上学历。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第十条:取得独立董事任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:

  (一)从事证券、金融、法律、会计工作5年以上;

  (二)具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位;

  (三)有履行职责所必需的时间和精力。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第十一条:独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  下列人员不得担任证券公司独立董事:

  (一)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;

  (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;

  (三)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;

  (四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;

  (五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;

  (六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;

  (七)中国证监会认定的其他人员。 

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第十二条:取得董事长、副董事长和监事会主席任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:

  (一)从事证券工作3年以上,或者金融、法律、会计工作5年以上,或者经济工作10年以上;

  (二)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;

  (三)通过中国证监会认可的资质测试。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第十三条:取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下简称经理层人员)任职资格,除应当具备本办法第八条规定的基本条件外,还应当具备以下条件:
  (一)从事证券工作3年以上,或者金融、法律、会计工作5年以上;
  (二)具有证券从业资格;
  (三)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位;
  (四)曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年,或者具有相当职位管理工作经历;
  (五)通过中国证监会认可的资质测试。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第十七条:从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的,学历要求可以放宽至大专。

   《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第十八条:具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员,申请证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人任职资格的,从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第十九条:在证券监管机构、自律机构以及其他承担证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员,申请高管人员和分支机构负责人的任职资格,可以豁免证券从业资格的要求。

  《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第二十一条:推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。

  申请人或拟任人不具有证券行业工作经历的,其推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。申请人或拟任人为境外人士的,推荐人中至少有1名为符合本办法规定的人员,另1名可以为申请人或拟任人曾任职的境外证券类机构的高管人员。

  推荐人应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明,并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。

推荐人每个自然年度最多只能推荐3人申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员的任职资格。

、申请材料

  (一)申请材料目录及要求

  1.董事长、副董事长、监事会主席和经理层高管人员任职资格申请材料目录

  (1)申请表;

  (2)两名推荐人的书面推荐意见;

  (3)身份、学历、学位证明文件;

  (4)资质测试合格证明;

  (5)最近3年曾任职单位鉴定意见;

  (6)最近3年担任单位主要负责人的,应提交离任审计报告;

  (7)最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的,应提交监管部门的监管意见;

  (8)中国证监会要求提交的其他材料。

  (9)申请经理层人员任职资格的,还应提交证券从业资格证书。

   2.已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员,自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席,申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格材料目录

  (1)申请表;

  (2)原任职公司的离任审计报告;

  (3)中国证监会要求的其他材料。

   3.董事、监事任职资格申请材料目录

  (1)申请表;

  (2)证券公司或股东单位的推荐意见;

  (3)身份、学历、学位证明文件;

  (4)最近3年内曾任职单位的鉴定意见;

  (5)中国证监会要求提交的其他材料。

  (二)材料数量

原件1份,复印件2份。

  (三)表格下载(见附件)

  1、证券公司经理层人员任职资格申请表(适用于公司申请)

  2、证券公司经理层人员任职资格申请表(适用于个人申请)

3、证券公司董事长、副董事长、监事会主席任职资格申请表

4、证券公司董事、监事任职资格申请表

5、证券公司独立董事任职资格申请表

、申请接收

(一)接收方式

窗口接收:证券公司住所地或申请人所在地证监局

(二)办公时间:详见各证监局网站

十一、办理程序

一般程序(是指包括申请、受理、审查与决定、证件(文书)制作与送达、结果公开等。)

十二、审批结果

审批通过的,发送核准批复。审批未通过的,发放不予核准批复。

、结果送达

作出行政决定后,应在10个工作日内,通过电话方式通知服务对象,并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果(证件及文书等)送达。

、申请人权利和义务

(一)申请人权利:

中华人民共和国行政许可法》第七条:公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。

中华人民共和国行政许可法》第八条公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。

 行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。

中华人民共和国行政许可法》第三十条:……申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当予以说明、解释,提供准确、可靠的信息。

中华人民共和国行政许可法》第三十六条行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

中华人民共和国行政许可法》第三十八条:申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。

 行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

中华人民共和国行政许可法》第四十七条:行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证。

申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。

中华人民共和国行政许可法》第四十九条:被许可人要求变更行政许可事项的,应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请;符合法定条件、标准的,行政机关应当依法办理变更手续。

中华人民共和国行政许可法》第五十条:被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的,应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是,法律、法规、规章另有规定的,依照其规定。

行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为准予延续。

(二)申请人义务: 

中华人民共和国行政许可法》第九条:依法取得的行政许可,除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外,不得转让。

中华人民共和国行政许可法》第三十一条:申请人申请行政许可,应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。……

、咨询途径

(一)窗口咨询:证券公司住所地或申请人所在地证监局

(二)电话咨询:证监局咨询电话详见各证监局网站

、监督和投诉渠道

(一)电话投诉:(010)88060431

(二)电子邮件投诉:zwgk@csrc.gov.cn

、办公地址和时间

证监局办公地址和时间详见各证监局网站

十八、公开查询

自受理之日起5个工作日后,可通过登录证监局官方网站行政许可栏目查询审批状态和结果。

十九、办理流程图

编号I01

证券公司经理层人员

任职资格申请表

(适用于公司申请)

  

 

              

              

拟任职务            

填表日期            

中国证券监督管理委员会制

        2006年11月制

填表须知:

一、本表适用于证券公司对符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条规定的经理层人员提出任职资格申请。

二、申请人应在拟任职务中注明拟任职务名称,即申请“证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,或者证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员”。

三、本表可手写,也可用电脑打印,但任职资格承诺必须由拟任人本人亲笔签名。

四、对于表格中明确要求填写的栏目,申请人必须如实填写,如不存在所列事项,必须注明“无”,不得留有空白。表内空白不够,可另附A4纸说明

  五、表内的年、月、日一律用公历。 

六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。

  七、拟任人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。

八、户籍所在地填写户籍所在派出所,办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。

九、社会关系栏必须填列拟任人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及拟任人父母的兄弟姐妹情况;如无,须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务。

  十、学习简历从高中开始填写,起止时间须具体到月,如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。

  十一、工作履历要从首次参加工作开始填写,起止时间须具体到月。拟任人的工作经历必须连续,如有特殊情况而发生不连续的情形,应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。

十二、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。拟任人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话(包括移动电话),不得填列“失去联系”或空白不填。

任职资格申请

XX证监局:

本公司拟聘任    为公司     (总经理/副总经理/财务负责人/合规负责人/董事会秘书/管理委员会成员/执行委员会成员/类似机构的成员),特向贵提出对   的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司承担相关法律责任。

特此申请。

                    

                申请人:(单位公章)

                        

申请证券公司经理层人员任职资格承诺

一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形,符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)规定的证券公司高级管理人员任职资格条件,未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。

二、本人已对《证券公司经理层人员任职资格申请表》(适用于公司申请)的填表要求进行了认真、仔细的阅读,并确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

三、本人承诺,在取得证券公司高级管理人员任职资格后,认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件,进一步掌握证券公司的管理知识,遵纪守法,诚信勤勉,使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。

四、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将诚信守法、恪尽职守,审慎高效地行使职权、履行义务,自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,主动配合、接受中国证监会的监管,维护所任职公司及其客户的合法权益,在本人的职责范围内,对确保公司客户资产安全负有责任,拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意,发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时,将及时抵制和制止,如确实无法制止的,将在第一时间向中国证监会报告。

五、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将切实履行法定和公司章程规定的职责,促进公司建立健全内部控制和风险管理制度,确保相关制度有效执行,维护控制系统有效运作,在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任,对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

六、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动,不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入,不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产,不将公司或者客户资金借贷给他人,不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为,本人愿意承担相应法律责任,并接受处罚。

                          拟任人:

                                

  

人基本情况

姓名

性别

民族

    

   照片

  (1寸)

曾用名

出生

年月日

国籍

身份证号码

护照号码

境外长期居留权证 

 名称和号码

最高学历及学位

掌握的外语语种及程度

职称

政治面貌

婚姻状况

身体状况

出生地

户籍所在地

现住址

现任职单位

职务

联系电话

家 庭 主 要 成 员

姓名

与本人关系

国籍 

境外居留权证书名称及号码

现工作或学习单位(单位全称及所从事的工作)

职务

主 要 社 会 关 系

姓名

与本人关系

国籍 

境外居留权证书名称及号码

现工作或学习单位(单位全称及所从事的工作)

职务

学 习 简  历

起止时间

   院校、专业

毕业、结业、肄业

证书号码

证明人及联系电话 

最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况

起止时间

        专业培训内容

培训组织机构

工 作 履 历

 起止时间

工作单位

工作内容

职务

专业性质

证明人及联系电话

任职资格条件

内容

情况说明

是否正直诚实、品行良好?

是否熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的经营管理能力?

目前是否在党政机关或其他企事业单位、营利性单位兼职?

是否具备大学本科以上学历或取得学士以上学位?如否,请说明是否满足学历可以放宽至大专的条件。

是否从事证券工作三年以上,或者金融、法律、会计工作五年以上?如否,请说明是否满足工作年限可以适当放宽的条件。

是否具有证券从业资格?如是,请填写取得时间及证书号码。如否,请说明是否满足豁免证券从业资格的条件。

是否曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于两年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于四年,或者具有相当职位管理工作经历?如是,请注明工作单位、具体职务和在岗时间。

是否通过中国证监会认可的资质测试?如是,请注明通过考试的时间及资质考试合格证书号码。

是否曾担任过证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,因违法行为或者违纪行为被解除职务,自被解除职务之日起未逾五年?如存在,请注明处分时间、原因及内容。

是否担任过律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,因违法行为或者违纪行为被撤销资格,自被撤销资格之日起未逾五年?如存在,请注明处分时间、原因及内容。

是否属于“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员”?

是否属于“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

是否因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚执行期满未逾三年?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

是否自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾三年?如有,请注明撤销时间、原因及职务。

是否自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾两年?如有,请注明时间及原因。

是否被中国证监会认定为证券市场禁入者?如有,请注明时间及原因。

是否受过工商、税务、公安、银行等其它部门的处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

是否受过刑事处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

近五年内是否受过党纪、政纪处分?如受过,请注明处分内容与原因。

是否因涉嫌重大投诉或违法违规行为而正在接受调查?如有,请详细说明。

拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项?如有,请详细说明。

是否曾被中国证监会及其派出机构进行谈话提醒?如有,请详细说明谈话提醒的原因、内容、发生时间和次数?

是否曾被中国证监会或中国证券业协会或证券交易所公开批评、公开谴责?如有,请详细说明。

以前所任职证券公司是否出现破产或被行政接管、关闭的情况?如有,请详细说明。

以前是否曾在证券公司工作及具体分管什么业务?分管该项业务期间是否出现过违法违规行为或对证券公司的经营造成风险?如有,请详细说明有关情况以及本人是否负有责任。

是否有在境外金融机构从业的经历?若有,是否有不良记录?

个人是否有10万元以上的负债到期未清偿?

个人参股、控股或以其他方式控制的企业及营利性组织是否存在重大负债到期未清偿?

是否曾担任过证券公司的高级管理人员?如有,请说明原任职单位的离任审计结论。

近三年个人职业变动的情况及原因?

是否曾向我会申请过担任证券公司管理人员任职资格?如未获批准或曾被撤销,请注明时间和原因。

是否拟担任公司法定代表人?如是,是否具有从业资格证书,请填写取得时间及证书号码。如否,请说明是否满足豁免证券从业资格的条件。

其他需要说明的问题

                    

              

编号I02

证券公司经理层人员

任职资格申请表

(适用于个人申请)

  

              

填表日期            

  

中国证券监督管理委员会制

        2006年11月制

填表须知:

一、本表适用于本人申请《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条规定的经理层人员任职资格。

二、本表应由申请人本人填写;所填内容可用电脑打印,但必须由本人亲笔签名,不得电脑打印签名或由他人代签。

三、对于表格中明确要求填写的栏目,申请人必须如实填写,如不存在所列事项,必须注明“无”,不得留有空白。表内空白不够,可另附A4纸说明

  四、表内的年、月、日一律用公历。 

五、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。

  六、申请人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。

七、户籍所在地填写户籍所在派出所,办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。

八、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况;如无,须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务。

  九、学习简历从高中开始填写,起止时间须具体到月,如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。

  十、工作履历要从首次参加工作开始填写,起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续,如有特殊情况而发生不连续的情形,应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。

十一、申请人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。申请人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话(包括移动电话),不得填列“失去联系”或空白不填。

任职资格申请

XX证监局:

本人拟申请证券公司经理层人员任职资格,特向贵提出任职资格申请。本人保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本人承担相关法律责任。

特此申请。

                    

                申请人:

                        

申请证券公司经理层人员任职资格承诺

一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形,符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)规定的证券公司高级管理人员任职资格条件,未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。

二、本人已对《证券公司经理层人员任职资格申请表》(适用于个人申请)的填表要求进行了认真、仔细的阅读,并确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

三、本人承诺,在取得证券公司高级管理人员任职资格后,认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件,进一步掌握证券公司的管理知识,遵纪守法,诚信勤勉,使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。

四、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将诚信守法、恪尽职守,审慎高效地行使职权、履行义务,自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,主动配合、接受中国证监会的监管,维护所任职公司及其客户的合法权益,在本人的职责范围内,对确保公司客户资产安全负有责任,拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意,发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时,将及时抵制和制止,如确实无法制止的,将在第一时间向中国证监会报告。

五、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将切实履行法定和公司章程规定的职责,促进公司建立健全内部控制和风险管理制度,确保相关制度有效执行,维护控制系统有效运作,在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任,对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

六、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动,不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入,不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产,不将公司或者客户资金借贷给他人,不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为,本人愿意承担相应法律责任,并接受处罚。

                          申请人:

                                

   

  

人基本情况

姓名

性别

民族

    

   照片

  (1寸)

曾用名

出生

年月日

国籍

身份证号码

护照号码

境外长期居留权证 

名称和号码

最高学历及学位

掌握的外语

语种及程度

职称

政治面貌

婚姻状况

身体状况

出生地

户籍所在地

现住址

现任职单位

职务

联系电话

家 庭 主 要 成 员

姓名

与本人关系

国籍 

境外居留权证书名称及号码

现工作或学习单位(单位全称及所从事的工作)

职务

主 要 社 会 关 系

姓名

与本人关系

国籍 

境外居留权证书名称及号码

现工作或学习单位(单位全称及所从事的工作)

职务

学 习 简  历

起止时间

   院校、专业

毕业、结业、肄业

证书号码

证明人及联系电话 

最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况

起止时间

        专业培训内容

培训组织机构

工 作 履 历

 起止时间

工作单位

工作内容

职务

专业性质

证明人及联系电话

任职资格条件

内容

情况说明

是否正直诚实、品行良好?

是否熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的经营管理能力?

目前是否在党政机关或其他企事业单位、营利性单位兼职?

是否具备大学本科以上学历或取得学士以上学位?如否,请说明是否满足学历可以放宽至大专的条件。

是否从事证券工作三年以上,或者金融、法律、会计工作五年以上?如否,请说明是否满足工作年限可以适当放宽的条件。

是否具有证券从业资格?如是,请填写取得时间及证书号码。如否,请说明是否满足豁免证券从业资格的条件。

是否曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于两年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于四年,或者具有相当职位管理工作经历?如是,请注明工作单位、具体职务和在岗时间。

是否通过中国证监会认可的资质测试?如是,请注明通过考试的时间及资质考试合格证书号码。

是否曾担任过证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,因违法行为或者违纪行为被解除职务,自被解除职务之日起未逾五年?如存在,请注明处分时间、原因及内容。

是否担任过律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,因违法行为或者违纪行为被撤销资格,自被撤销资格之日起未逾五年?如存在,请注明处分时间、原因及内容。

是否属于“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员”?

是否属于“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

是否因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚执行期满未逾三年?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

是否自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾三年?如有,请注明撤销时间、原因及职务。

是否自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾两年?如有,请注明时间及原因。

是否被中国证监会认定为证券市场禁入者?如有,请注明时间及原因。

是否受过工商、税务、公安、银行等其它部门的处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

是否受过刑事处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

近五年内是否受过党纪、政纪处分?如受过,请注明处分内容与原因。

是否因涉嫌重大投诉或违法违规行为而正在接受调查?如有,请详细说明。

拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项?如有,请详细说明。

是否曾被中国证监会及其派出机构进行谈话提醒?如有,请详细说明谈话提醒的原因、内容、发生时间和次数?

是否曾被中国证监会或中国证券业协会或证券交易所公开批评、公开谴责?如有,请详细说明。

以前所任职证券公司是否出现破产或被行政接管、关闭的情况?如有,请详细说明。

以前是否曾在证券公司工作及具体分管什么业务?分管该项业务期间是否出现过违法违规行为或对证券公司的经营造成风险?如有,请详细说明有关情况以及本人是否负有责任。

是否有在境外金融机构从业的经历?若有,是否有不良记录?

个人是否有10万元以上的负债到期未清偿?

个人参股、控股或以其他方式控制的企业及营利性组织是否存在重大负债到期未清偿?

是否曾担任过证券公司的高级管理人员?如有,请说明原任职单位的离任审计结论。

近三年个人职业变动的情况及原因?

是否曾向我会申请过担任证券公司管理人员任职资格?如未获批准或曾被撤销,请注明时间和原因。

是否拟担任公司法定代表人?如是,是否具有从业资格证书,请填写取得时间及证书号码。如否,请说明是否满足豁免证券从业资格的条件。

其他需要说明的问题

                    

              

编号I03

证券公司董事长、副董事长、

监事会主席任职资格申请表

  

申 请 人            

拟 任             

拟任职务            

填表日期            

  

中国证券监督管理委员会制

        2006年11月制

填表须知:

一、本表适用于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任董事长、副董事长和监事会主席人员申请任职资格。

二、填表人应在拟任职务中注明拟任职务名称,即申请“证券公司董事长、副董事长或监事会主席”。

三、本表应由申请人本人填写;所填内容可用电脑打印,但必须由本人亲笔签名,不得电脑打印签名或由他人代签。

四、对于表格中明确要求填写的栏目,申请人必须如实填写,如不存在所列事项,必须注明“无”,不得留有空白。表内空白不够,可另附A4纸说明

  五、表内的年、月、日一律用公历。 

六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。

  七、申请人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。

八、户籍所在地填写户籍所在派出所,办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。

九、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况;如无,须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务。

  十、学习简历从高中开始填写,起止时间须具体到月,如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。

  十一、工作履历要从首次参加工作开始填写,起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续,如有特殊情况而发生不连续的情形,应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。

十二、申请人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。申请人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话(包括移动电话),不得填列“失去联系”或空白不填。

任职资格申请

XX证监局:

  本公司拟聘任    为公司   (董事长/副董事长/监事会主席),特向贵提出对   的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司承担相关法律责任。

特此申请。

                    

                申请人:(单位公章)

                        

             

申请证券公司董事长、副董事长和监事会主席任职资格承诺

一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形,符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)规定的证券公司高级管理人员任职资格条件,未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。

二、本人已对《证券公司董事长、副董事长、监事会主席任职资格申请表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读,并确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、本人承诺,在取得证券公司高级管理人员任职资格后,认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件,进一步掌握证券公司的管理知识,遵纪守法,诚信勤勉,使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。

四、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将诚信守法、恪尽职守,审慎高效地行使职权、履行义务,自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,主动配合、接受中国证监会的监管,维护所任职公司及其客户的合法权益,在本人的职责范围内,对确保公司客户资产安全负有责任,拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意,发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时,将及时抵制和制止,如确实无法制止的,将在第一时间向中国证监会报告。

五、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将切实履行法定和公司章程规定的职责,促进公司建立健全内部控制和风险管理制度,确保相关制度有效执行,维护控制系统有效运作,在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任,对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

六、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动,不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入,不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产,不将公司或者客户资金借贷给他人,不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为,本人愿意承担相应法律责任,并接受处罚。

                          拟任人:

                                   

  

人基本情况

姓名

性别

民族

    

   照片

  (1寸)

曾用名

出生

年月日

国籍

身份证号码

护照号码

境外长期居留权证 

名称和号码

最高学历及学位

掌握的外语语种及程度

职称

政治面貌

婚姻状况

身体状况

出生地

户籍所在地

现住址

现任职单位

职务

联系电话

家 庭 主 要 成 员

姓名

与本人关系

国籍 

境外居留权证书名称及号码

现工作或学习单位(单位全称及所从事的工作)

职务

主 要 社 会 关 系

姓名

与本人关系

国籍 

境外居留权证书名称及号码

现工作或学习单位(单位全称及所从事的工作)

职务

学 习 简  历

起止时间

   院校、专业

毕业、结业、肄业

证书号码

证明人及联系电话 

最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况

起止时间

        专业培训内容

培训组织机构

工 作 履 历

 起止时间

工作单位

工作内容

职务

专业性质

证明人及

联系电话

任职资格条件

内容

情况说明

是否正直诚实、品行良好?

是否熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的经营管理能力?

目前是否在党政机关或其他企事业单位、营利性单位兼职?

是否具备大学本科以上学历或取得学士以上学位?

是否从事证券工作三年以上,或者金融、法律、会计工作五年以上,或者经济工作十年以上?如否,请说明是否满足工作年限可以适当放宽的条件。

是否通过中国证监会认可的资质测试?如是,请注明通过考试的时间及资质考试合格证书号码。

是否曾担任过证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,因违法行为或者违纪行为被解除职务,自被解除职务之日起未逾五年?如存在,请注明处分时间、原因及内容。

 

 

 

 

 

 

 

是否担任过律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,因违法行为或者违纪行为被撤销资格,自被撤销资格之日起未逾五年?如存在,请注明处分时间、原因及内容。

是否属于“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员”?

是否属于“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

是否因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚执行期满未逾三年?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

是否自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾三年?如有,请注明撤销时间、原因及职务。

是否自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾两年?如有,请注明时间及原因。

是否被中国证监会认定为证券市场禁入者?如有,请注明时间及原因。

是否受过工商、税务、公安、银行等其它部门的处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

是否受过刑事处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容。

近五年内是否受过党纪、政纪处分?如受过,请注明处分内容与原因。

是否因涉嫌重大投诉或违法违规行为而正在接受调查?如有,请详细说明。

拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项?如有,请详细说明。

是否曾被中国证监会及其派出机构进行谈话提醒?如有,请详细说明谈话提醒的原因、内容、发生时间和次数?

是否曾被中国证监会或中国证券业协会或证券交易所公开批评、公开谴责?如有,请详细说明。

以前所任职证券公司是否出现破产或被行政接管、关闭的情况?如有,请详细说明。

以前是否曾在证券公司工作及具体分管什么业务?分管该项业务期间是否出现过违法违规行为或对证券公司的经营造成风险?如有,请详细说明有关情况以及本人是否负有责任。

是否有在境外金融机构从业的经历?若有,是否有不良记录?

个人是否有10万元以上的负债到期未清偿?

个人参股、控股或以其他方式控制的企业及营利性组织是否存在重大负债到期未清偿?

是否曾担任过证券公司的高级管理人员?如有,请说明原任职单位的离任审计结论。

近三年个人职业变动的情况及原因?

 

是否曾向我会申请过担任证券公司管理人员任职资格?如未获批准或曾被撤销,请注明时间和原因。

是否拟担任公司法定代表人?如是,是否具有从业资格证书,请填写取得时间及证书号码。如否,请说明是否满足豁免证券从业资格的条件。

其他需要说明的问题

                    

              

编号U01

证券公司董事、监事任职资格申请表

  

              

              

拟任职务            

填表日期            

  

中国证券监督管理委员会制

        2006年11月制

填表须知:

一、本表适用于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任董事、监事人员申请任职资格。

二、申请人应在拟任职务中详细注明拟任职务名称,即申请“证券公司董事或监事”。

三、本表应由申请人本人填写;所填内容可用电脑打印,但必须由本人亲笔签名,不得电脑打印签名或由他人代签。

四、对于表格中明确要求填写的栏目,申请人必须如实填写,如不存在所列事项,必须注明“无”,不得留有空白。表内空白不够,可另附A4纸说明

  五、表内的年、月、日一律用公历。 

六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。

  七、申请人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。

八、户籍所在地填写户籍所在派出所,办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。

九、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况;如无,须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务。

  十、学习简历从高中开始填写,起止时间须具体到月,如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。

  十一、工作履历要从首次参加工作开始填写,起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续,如有特殊情况而发生不连续的情形,应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。

十二、申请人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。申请人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话(包括移动电话),不得填列“失去联系”或空白不填。

任职资格申请

XX证监局:

  本公司拟聘任    为公司  (董事/监事),特向贵局提出对   的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司承担相关法律责任。

特此申请。

                                   

                                    

               申请人:(单位公章)

                        

申请证券公司董事、监事任职资格承诺

一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形,符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)规定的证券公司高级管理人员任职资格条件,未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。

二、本人已对《证券公司董事、监事任职资格申请表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读,并确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、本人承诺,在取得证券公司高级管理人员任职资格后,认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件,进一步掌握证券公司的管理知识,遵纪守法,诚信勤勉,使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。

四、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将诚信守法、恪尽职守,审慎高效地行使职权、履行义务,自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,主动配合、接受中国证监会的监管,维护所任职公司及其客户的合法权益,在本人的职责范围内,对确保公司客户资产安全负有责任,拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意,发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时,将及时抵制和制止,如确实无法制止的,将在第一时间向中国证监会报告。

五、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,将切实履行法定和公司章程规定的职责,促进公司建立健全内部控制和风险管理制度,确保相关制度有效执行,维护控制系统有效运作,在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任,对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

六、本人承诺,在担任证券公司高管人员职务后,不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动,不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入,不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产,不将公司或者客户资金借贷给他人,不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为,本人愿意承担相应法律责任,并接受处罚。

                     拟任人:

                                  

  

人基本情况

姓名

性别

民族

    

   照片

  (1寸)

曾用名

出生

年月日

国籍

身份证号码

护照号码

境外长期居留权证 名称和号码

最高学历及学位

掌握的外语语种及程度

职称

政治面貌

婚姻状况

身体状况

出生地

户籍所在地

现住址

现任职单位

职务

联系电话

家 庭 主 要 成 员

姓名

与本人关系

国籍 

境外居留权证书名称及号码

现工作或学习单位(单位全称及所从事的工作)

职务