索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 办事指南
发布机构: 证监会 发文日期: 2020年10月01日
名  称: 【行政许可事项服务指南】基金服务机构注册
文  号: 主 题 词:




 

一、项目信息

1.项目名称:基金服务机构注册

2.项目编码:44042

3.子项名称:无

4.适用范围:中华人民共和国境内基金服务机构注册

二、事项审查类型

前审后批

、设定依据

《证券投资基金法》规定

九十七条:从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

1、条:基金销售机构是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)或者其派出机构注册,取得基金销售业务资格的机构。未经注册,任何单位或者个人不得从事基金销售业务。

2、第六条业银行、证券公司、期货公司、保险公司保险经纪公司、保险代理公司证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格,并申领《经营证券期货业务许可证》(以下简称业务许可证)

四、受理机构

住所地的中国证监会派出机构

五、审核机构

住所地的中国证监会派出机构

六、决定机构

住所地中国证监会派出机构

、审批数量

无数量限制

、审批收费依据及标准

不收费

九、办理时限

20个工作日

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定三十四除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外,中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的,经中国证监会负责人批准,可以延长10个工作日,并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

十、申请条件

  《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定条件

1、第七条申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)财务状况良好,运作规范;

(二)与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施办理基金销售业务信息管理平台符合中国证监会的规定

具备健全高效的业务管理和风险管理制度,反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查制度符合法律法规要求基金销售结算资金管理投资者适当性管理内部控制等制度符合中国证监会的规定

(四)取得基金从业资格的人员不少于20人;

(五)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施;没有重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者重大诉讼、仲裁等事项;

)中国证监会规定的其他条件。

2、第八条商业银行、证券公司、期货公司、保险公司保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)本办法第七条规定的条件;

(二)有负责基金销售业务的部门;

(三)财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定;

负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者金融机构5年以上工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格

(五)中国证监会规定的其他条件。

3、第九条独立基金销售机构是专业从事公募基金私募证券投资基金销售业务的机构。独立基金销售机构不得从事其他业务,中国证监会另有规定的除外

申请注册为独立基金销售机构的,应当具备下列条件:

(一)本办法第七条规定的条件

(二)为依法设立的有限责任公司、股份有限公司或者采取符合中国证监会规定的其他组织形式;

(三)符合规定的名称、组织架构和经营范围;

(四)股东以自有资金出资,不得以债务资金委托资金等非自有资金出资,境外股东以可自由兑换货币出资;

净资产不低于5000万元人民币

(六)高级管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,符合中国证监会规定的基金行业高级管理人员任职条件;

(七)中国证监会规定的其他条件。

4、持有独立基金销售机构5%以上股权的股东,应当具备下列条件:

(一)股东为法人或者非法人组织的,资产质量良好,除中国证监会另有规定外净资产不低于5000万元人民币;股权结构清晰,可逐层穿透至最终权益持有人最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚最近1年没有被采取重大行政监管措施没有因重大违法违规行为处于整改期间,或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;

(二)股东为自然人的,具备担任证券基金业务部门管理人员5年以上的工作经历或者担任证券基金行业高级管理人员3以上的工作经历从业期间没有被金融监管部门采取重大行政监管措施、没有因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

)中国证监会规定的其他条件。

独立基金销售机构境外股东,还应当具备条件:

(一)依所在国家或者地区法律设立合法存续具有资产管理或者投资顾问经验的金融机构

所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系

5、十一独立基金销售机构的控股股东,应当具备下列条件:

(一)股东为法人或者非法人组织应当核心主业突出,内部控制完善运作规范稳定最近3个会计年度连续盈利,净资产不低于2亿元人民币,具有良好的财务状况和资本补充能力;资产负债与杠杆水平适度,净资产不低于实收资本的50%,或有负债未达到净资产的50%,没有数额较大的到期未清偿债务

(二)股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币;具备担任证券基金业务部门管理人员10年以上的工作经历或者担任证券基金行业高级管理人员5年以上的工作经历

(三)制定合理明晰的投资独立基金销售机构的商业计划,对完善独立基金销售机构治理结构、保持独立基金销售机构经营管理的独立性推动独立基金销售机构长期发展有切实可行的计划安排独立基金销售机构可能发生风险导致无法正常经营的情况,制定合理有效的风险处置预案

)中国证监会规定的其他条件。

6、十二独立基金销售机构股东以及股东的控股股东、实际控制人参股独立基金销售机构的数量不得超过2家,其中控制独立基金销售机构的数量不得超过1家。中国证监会另有规定的情形除外

7、十三独立基金销售机构应当保持股权结构稳定。股权相关方应当书面承诺,独立基金销售机构取得基金销售业务资格3年内不发生控股股东、实际控制关系的变更

股东质押所持独立基金销售机构股权的,不得约定由质权人或者其他第三方行使表决权等股东权利,也不得变相转移独立基金销售机构股权的控制。持有独立基金销售机构5%以上股权的股东,质押股权比例不得超过所持该独立基金销售机构股权比例的50%

《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》

1、第八条基金销售机构合并分立,基金销售业务资格按下述原则管理:

(一)基金销售机构新设合并的,新公司应当根据《销售办法》的规定申请注册,在新公司取得业务许可证前,合并方基金销售业务资格部分终止,新公司6个月内仍未取得业务许可证的,合并方基金销售业务资格终止;

(二)基金销售机构吸收合并且存续方不具备基金销售业务资格的,存续方应当根据《销售办法》的规定申请注册,在存续方取得业务许可证前,被合并方基金销售业务部分终止,存续方6个月内仍未取得业务许可证的,被合并方基金销售业务资格终止;

(三)基金销售机构吸收合并且被合并方不具备基金销售业务资格的,基金销售机构应当在被合并方分支机构(网点)符合基金销售规范要求后,按本规定第条的要求更新信息将基金销售业务信息管理平台整合情况向中国证监会派出机构报告;被合并方分支机构(网点)不符合基金销售规范要求的,不得开展基金销售业务;

(四)基金销售机构吸收合并,合并方和被合并方均具备基金销售业务资格的,合并方应当将基金销售业务信息管理平台整合情况向中国证监会派出机构报告;

(五)基金销售机构分立的,新公司应当根据《销售办法》的规定申请注册,并领取业务许可证

基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务,不得办理开户、认购、申购等业务。

独立基金销售机构合并分立事项涉及分支机构的,还应当符合《销售办法》第三十七条的规定。

2、第二十七条中国证监会派出机构负责对《销售办法》实施后注册的基金销售机构是否存在《销售办法》第五十二条所列情形进行审查,并在基金销售机构业务许可证有效期届满前至少提前90天通知基金销售机构为履行相关审查职责,中国证监会派出机构可以要求基金销售机构提供专项说明材料。

中国证监会派出机构作出准予延续业务许可证有效期决定的,基金销售机构应当向中国证监会交回原业务许可证,领取新业务许可证

十一、禁止性行为

(一)申请人不符合行政许可条件

(二)申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料

(三)法律、行政法规规定的其他禁止性行为

十二、申请材料

(一)申请材料目录及要求

申请材料要求:

1.材料只须提交电子版材料

1申请系统账号密码所需资料具体如下申请系统账户及密码的说明书(内容包括申请机构称、联系人、固定电话及手机)营业执照副本复印件(基金管理公司申请设立基金销售子公司应在现场检查阶段提供)、申请机构与基金销售结算资金专用账户监督银行签订的监督协议(商业银行提交基金销售结算资金内部监督制度,基金管理公司申请设立基金销售子公司提交与银行签订的监督协议意向发送010-88061446jgbsw@csrc.gov.cn

2获得填报账号和密码后,登陆基金综合监管系统(FIRST系统在线填报申请材料;申请材料所涉事项发生重大变化的,申请人应当在5个工作日内提交更新材料。

申请材料目录:基金销售业务资格申请及信息备案相关表格

1)公开募集证券投资基金销售业务资格申请表

2)基金销售机构基本信息表

3)独立基金销售机构法人股东基本情况表

4)独立基金销售机构自然人股东基本情况表

5)主要分支机构及基金销售业务负责人信息表

6)基金销售管理人员基本情况表

7)基金销售网点及销售人员信息表(申请机构应在现场检查阶段提供)

8)基金销售信息管理平台功能自查表(申请机构应在现场检查阶段提供)

9)基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台联网测试报告(申请机构应在现场检查阶段提供)

10)基金销售机构内部控制情况自查表

11)独立基金销售机构重大变更事项备案表

11a.独立基金销售机构重大变更事项备案表——变更公司名称、住所、组织形式、章程、经营范围

11b.独立基金销售机构重大变更事项备案表——变更高级管理人员

11c.独立基金销售机构重大变更事项备案表——注册资本变更

11d.独立基金销售机构重大变更事项备案表——持有5%以上股权股东持股变更

11e.独立基金销售机构重大变更事项备案表——控股股东实际控制人变更

11f.独立基金销售机构重大变更事项备案表——持有5%以上股权的股东变更姓名、名称、质押股权

11g.独立基金销售机构重大变更事项备案表——新设分支机构

11h.独立基金销售机构重大变更事项备案表——分支机构变更(撤销、变更名称或营业场所)

11i.独立基金销售机构重大变更事项备案表——股权投资担保

 

12)基金销售结算资金专用账户备案表

13)基金销售机构选择基金销售支付机构的备案表

14)基金销售支付机构备案表

(二)材料数量

该项行政许可已经完全实现电子化、无纸化报送。

(三)表格下载(见附件)

1.公开募集证券投资基金销售业务资格申请表

2.基金销售机构基本信息表

3.独立基金销售机构法人股东基本情况表

4.独立基金销售机构自然人股东基本情况表

5.主要分支机构及基金销售业务负责人信息表

6.基金销售管理人员基本情况表

7.基金销售网点及销售人员信息表

8.基金销售信息管理平台功能自查表

9.基金销售机构内部控制情况自查表

10.独立基金销售机构重大变更事项备案表

10a.独立基金销售机构重大变更事项备案表——变更公司名称、住所、组织形式、章程、经营范围

10b.独立基金销售机构重大变更事项备案表——变更高级管理人员

10c.独立基金销售机构重大变更事项备案表——注册资本变更

10d.独立基金销售机构重大变更事项备案表——持有5%以上股权股东持股变更 

10e.独立基金销售机构重大变更事项备案表——控股股东实际控制人变更

10f.独立基金销售机构重大变更事项备案表——持有5%以上股权的股东变更姓名、名称、质押股权

10g.独立基金销售机构重大变更事项备案表——新设分支机构

10h.独立基金销售机构重大变更事项备案表——分支机构变更(撤销、变更名称或营业场所)

10i.独立基金销售机构重大变更事项备案表——股权投资担保

11.基金销售结算资金专用账户备案表

12.基金销售机构选择基金销售支付机构的备案表

13.基金销售支付机构备案表

十三、申请接收

(一)接收方式

网上接收:申请机构获得申请账户和密码后即可登录基金综合监管系统(FIRST系统

(二)办公时间:

详见各证监局网站

、办理程序

一般程序:指通用过程,包括申请、受理、审查与决定、证件(文书)制作与送达、结果公开等。

十五、审批结果

(一)发放批复

审批通过的,发送核准批复。审批未通过的,发放不予核准批复。

(二)颁发、换发或注销经营业务许可证

1、依据

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

第六条:业银行、证券公司、期货公司、保险公司保险经纪公司、保险代理公司证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格,并申领《经营证券期货业务许可证》(以下简称业务许可证)

2、申请材料:

     2.1申请报告

     2.2取得(变更后)的营业执照副本复印件

     2.3许可证正、副本原件(不适用于首次申领)

     2.4向派出机构备案报告

  3、证照样式

  

     4其他事项

  无收费、无年检、无培训

、结果送达

作出行政决定后,应在10个工作日内,通过电话方式通知服务对象,并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果(证件及文书等)送达。

、申请人权利和义务

(一)申请人权利:

中华人民共和国行政许可法》第七条:公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。

中华人民共和国行政许可法》第八条公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。

中华人民共和国行政许可法》第三十条:……申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当予以说明、解释,提供准确、可靠的信息。

中华人民共和国行政许可法》第三十六条行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

中华人民共和国行政许可法》第三十八条:申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。

 行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

中华人民共和国行政许可法》第四十七条:行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前,应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利;申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起五日内提出听证申请的,行政机关应当在二十日内组织听证。

申请人、利害关系人不承担行政机关组织听证的费用。

中华人民共和国行政许可法》第四十九条:被许可人要求变更行政许可事项的,应当向作出行政许可决定的行政机关提出申请;符合法定条件、标准的,行政机关应当依法办理变更手续。

中华人民共和国行政许可法》第五十条:被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的,应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是,法律、法规、规章另有规定的,依照其规定。

行政机关应当根据被许可人的申请,在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定;逾期未作决定的,视为准予延续。

(二)申请人义务:

中华人民共和国行政许可法》第九条:依法取得的行政许可,除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外,不得转让。

中华人民共和国行政许可法》第三十一条:申请人申请行政许可,应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。……

、咨询途径

(一)窗口咨询:住所地的中国证监会派出机构

(二)电话咨询:证监局咨询电话详见各证监局网站

、监督和投诉渠道

(一)电话投诉:010)88060431

(二)电子邮件投诉:zwgk@csrc.gov.cn

十、办公地址和时间

证监局办公地址和时间详见各证监局网站

二十一、公开查询

自受理之日起5个工作日后,可通过登录证监局官方网站行政许可栏目查询审批状态和结果。

二十二、办理流程图

 

  二十三、发布与实施日期

发布与实施日期:2020101


附件:

 

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格

 

1、公开募集证券投资基金销售业务资格申请表

2、基金销售机构基本信息表

3、独立基金销售机构法人股东基本情况表

4、独立基金销售机构自然人股东基本情况表

5、主要分支机构及基金销售业务负责人信息表

6、基金销售管理人员基本情况表

7、基金销售网点及销售人员信息表

8、基金销售信息管理平台功能自查表

9、基金销售机构内部控制情况自查表

10、独立基金销售机构重大变更事项备案表

10a.独立基金销售机构重大变更事项备案表——变更公司名称、住所、组织形式、章程、经营范围

10b.独立基金销售机构重大变更事项备案表——变更高级管理人员

10c.独立基金销售机构重大变更事项备案表——注册资本变更

10d.独立基金销售机构重大变更事项备案表——持有5%以上股权股东持股变更 

10e.独立基金销售机构重大变更事项备案表——控股股东实际控制人变更

10f.独立基金销售机构重大变更事项备案表——持有5%以上股权的股东变更姓名、名称、质押股权

10g.独立基金销售机构重大变更事项备案表——新设分支机构

10h.独立基金销售机构重大变更事项备案表——分支机构变更(撤销、变更名称或营业场所)

10i.独立基金销售机构重大变更事项备案表——股权投资担保

11、基金销售结算资金专用账户备案表

12、基金销售机构选择基金销售支付机构的备案表

13、基金销售支付机构备案表

 


附件1

                                      统一社会信用代码

 

 

 

公开募集证券投资基金销售业务资格

申请表

 

 

 

 

 

销售机构名称

(加盖印章):

  期:

 

 

 

中国证券监督管理委员会

20208月制


一、承诺函

 

承诺函

(申请人-商业银行、证券公司、期货公司、保险公司)

 

中国证券监督管理委员会:

我公司申请基金销售业务资格,并做出以下承诺:

一、向中国证监会报送的申请材料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、符合《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规规定的申请条件。

三、取得基金销售业务资格后,将严格按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规从事基金销售业务。

 

我公司将认真遵守上述承诺,如违反承诺,将主动撤销申请,自愿承担相应法律责任,接受贵会暂停或终止基金销售业务等监管措施。

 

 

公司名称:(加盖公章)

法定代表人(或授权代理人):

    


承诺函

(申请人-独立基金销售机构、保险经纪或代理机构、

证券投资咨询机构)

 

中国证券监督管理委员会:

我公司申请基金销售业务资格,并做出以下承诺:

一、向中国证监会报送的申请材料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、符合《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规规定的申请条件。

三、取得基金销售业务资格后,将严格按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规从事基金销售业务。(本条以下适用于独立基金销售机构)并将公司经营范围由“XXXXXXXXXX”改为“公募基金及私募证券投资基金销售”,将公司名称由“XX公司”改为“XX基金销售公司”(即名称中应包含基金销售字样)。如未按上述承诺修改公司名称和经营范围,同意监管部门撤销相关行政许可。

四、在机构、业务、人员等方面独立于公司股东方、实际控制人或其他关联方,且采取了必要的风险隔离措施(须提供具体可行的措施和方案)。

五、在取得基金销售业务资格后1年内实质性开展公募基金销售业务。

、(本条适用于独立基金销售机构)仅从事公募基金及私募证券投资基金销售,不开展与主营业务无直接关联或存在利益冲突的业务。

、妥善安排了生前遗嘱。与基金管理公司和基金投资者的基金销售协议中明确约定,当基金销售业务终止时,由相应基金管理公司承担投资者的后续基金销售服务(须提供协议模板标明对应条款)。

 

我公司将认真遵守上述承诺,如违反承诺,将主动撤销申请,自愿承担相应法律责任,接受贵会暂停或终止基金销售业务等监管措施。

 

公司名称:(加盖公章)

法定代表人(或授权代理人):

    


承诺函

(独立基金销售机构股东)

 

中国证券监督管理委员会:

我公司为XX公司(独立基金销售机构申请人)的股东,股权比例为——。为支持XX公司申请基金销售业务资格,我公司做出以下承诺:

一、符合《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规规定的股东条件

、以自有资金出资设立基金销售机构。

、不存在代他人持有基金销售机构股权的情形。

、自XX公司取得基金销售业务资格后,本公司参股独立基金销售机构的数量未超过2家,其中控制独立基金销售机构的数量未超过1家。

五、(本条适用于独立基金销售机构控股股东)自XX公司取得基金销售业务资格3年内不转让控股权。

、在机构、业务、人员等方面独立于基金销售机构,并采取了必要的隔离措施。

、不侵害基金销售机构的合法权益,不对外开展基金宣传推介、账户开立等活动,不以基金销售机构的名义对外开展基金宣传推介、账户开立等活动,不与基金销售机构基金销售活动进行捆绑营销。

、督促XX公司取得基金销售业务资格后,严格按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规从事基金销售业务,并按照所做承诺修改经营范围和公司名称。

 

我公司将认真遵守上述承诺,如违反承诺,自愿承担相应法律责任。

 

 

公司名称:(加盖公章)

法定代表人(或授权代理人):

          年     

 

承诺函

(独立基金销售机构实际控制人)

 

中国证券监督管理委员会:

我公司为XX公司(独立基金销售机构申请人)的实际控制人。为支持XX公司申请基金销售业务资格,我公司做出以下承诺:

一、自XX公司取得基金销售业务资格后,本公司参股独立基金销售机构的数量未超过2家,其中控制独立基金销售机构的数量未超过1家。

二、自XX公司取得基金销售业务资格3年内不转让控制权。

、不会通过转让基金销售机构股东股权等方式规避监管要求。

、在机构、业务、人员等方面独立于基金销售机构,并采取了必要的隔离措施。

、不侵害基金销售机构的合法权益,不对外开展基金宣传推介、账户开立等活动,不以基金销售机构的名义对外开展基金宣传推介、账户开立等活动,不与基金销售机构的基金销售活动进行捆绑营销。

、督促基金销售机构取得基金销售业务资格后,严格按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规从事基金销售业务,并按照所做承诺修改经营范围和公司名称。

 

我公司将认真遵守上述承诺,如违反承诺,自愿承担相应法律责任。

 

 

公司名称:(加盖公章)

法定代表人(或授权代理人):

    


承诺函

(独立基金销售机构其他关联方)

 

中国证券监督管理委员会:

我公司为XX公司(独立基金销售机构申请人)的关联方,关联关系是 ——(除股东、实际控制人外),经营范围是——。为支持XX公司申请基金销售业务资格,我公司做出以下承诺:

一、在机构、业务、人员等方面独立于基金销售机构,并且采取了必要的隔离措施。

二、不侵害基金销售机构的合法权益,不以自己或者基金销售机构的名义对外开展基金宣传推介、账户开立等活动,不与基金销售机构的基金销售活动进行捆绑营销。

 

  我公司将认真遵守上述承诺,如违反承诺,自愿承担相应法律责任。

 

 

公司名称:(加盖公章)

法定代表人(或授权代理人):

    

 

 


二、基金销售资格申请报告

1、申请日期(  年  月  日)

2、申请报告文号(  )

3、申请报告 [上传附件]

 

三、机构基本信息

1统一社会信用代码     

2、营业执照副本复印件[上传附件]

3、主体资格许可证复印件[上传附件]

注:(1)第3项适用于除独立基金销售机构之外的其他各类型机构。

2)第23项应当显示证件的正面全貌,清晰度不应小于1024x768

4、法定代表人(      

5、注册地址(      

注:申请机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构,可以不填写省级行政区域名称,从计划单列市层级填写。    

6、主要经营活动地址(     

7、联系人(   

8、联系电话(      

9、客服电话(      

10、机构互联网站地址(       

11、机构互联网网站IP地址(          )

12、机构互联网站网络内容服务商(ICP)备案号/许可号(    )

13、是否有官方微博?  

  如选“是”,请列明微博地址(     )

14、注册资本/出资(   )万元

15、成立时间(       

注:按照首次工商注册登记日期填写。

16、经营范围(          

注:应与最新工商注册登记内容一致。

17、股东/出资人情况

股东/

出资人名称

统一社会信用代码/身份证件号码

出资额

(万元)

持股/出资占比

%

独立基金销售机构股东/出资人基本情况表

 

 

 

 

 

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注:(1)商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司和证券投资咨询机构需填写前十大股东的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比信息。

2)独立基金销售机构需填写全部股东/出资人的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比情况。同时,独立基金销售机构每一名持有5%以上股权的法人股东需填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》,每一位持有5%以上股权的自然人股东需填写附件4《独立基金销售机构自然人股东基本情况表》,并上传。

 18、独立基金销售机构股东与关联方关系说明[上传附件]

应说明各股东与其关联企业之间的关联关系并提供示意图,关联关系应追溯到股东的控股股东、实际控制人、最终权益持有人。

 19、独立基金销售机构拟变更的公司章程协议[上传附件]

 

四、商业计划书

1、商业计划书文件 [上传附件] 

序号

计划书内容

是否包含相关内容

1

公司概况

是  

2

其他理财产品的销售情况(可选项)

是  

3

商业模式

是  

4

管理团队

是  

5

市场、行业分析

是  

6

公司战略及发展规划

是  

7

持续实质展业可行性分析

是  

8

利益冲突防范及销售业务独立性安排

是  

9

财务预测

是  

10

风险及控制

是  

 

五、财务状况说明及最近三年的审计报告

1、财务状况说明

最近三个会计年度

( )年

( )年

( )年

总资产(万元)

 

 

 

净资产(万元)

 

 

 

总收入(万元)

 

 

 

经营利润(万元)

 

 

 

净利润(万元)

 

 

 

审计报告

[上传附件]

[上传附件]

[上传附件]

会计师事务所名称

 

 

 

会计师事务所所在地

 

 

 

会计师事务所营业执照复印件

[上传附件]

[上传附件]

[上传附件]

签字会计师1姓名

 

 

 

签字会计师1执业证书复印件

[上传附件]

[上传附件]

[上传附件]

签字会计师2姓名

 

 

 

签字会计师2执业证书复印件

[上传附件]

[上传附件]

[上传附件]

审计报告结论是否为无保留意见

是  

是  

是  

注:如果以上答案为“否”,请填写下面的内容

审计报告保留意见内容

[上传附件]

[上传附件]

[上传附件]

机构对审计报告保留意见的说明

[上传附件]

[上传附件]

[上传附件]

 

 

 

 

注:独立基金销售机构成立不足3年的,请自成立时的会计年度开始填写。

 2、(本条适用商业银行)请根据最近一个审计年度的数据填写:

1净资本( )万元

2资本充足率( %

3核心资本充足率( %

4不良贷款率( %

5拨备覆盖率( %

6监管评级(  

 3、(本条适用证券公司、期货公司)

1)最近一个月的净资本表[上传附件]

2)监管评级(  )

4、(本条适用于保险公司)

1最近一期的偿付能力报告( [上传附件]

2监管评价(  

3持续从事保险业务5个以上完整会计年度的财务情况说明[上传附件]

 5、(本条适应于保险经纪公司、保险代理公司)

最近一期的保险专业中介机构分类监管报告[上传附件]

 6、可能影响财务状况的重大相关事项说明 ( )

 

六、机构设置及网点情况

1、基金销售相关部门结构图及基金销售业务相关职能说明[上传附件]

2、负责基金销售管理的主要部门(   )

如以上部门不为一级部门,请填写其所属一级部门(    

注:独立销售机构选填。

3、负责销售人员管理的部门(   )

4、负责基金研究的部门(   )

5、负责资金清算的部门(   )

6、负责宣传推介材料审核的部门(   )

7、负责信息系统技术支持的部门(   )

8、负责信息系统运营维护的部门(   )

9、负责监察稽核的部门(   )

10、负责监管数据报送的部门(   )

11、主要分支机构数量及结构示意图(  )[上传附件]

注:主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司,证券公司、期货公司营业部,保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。

12、从事基金销售业务的网点数量(  )

 

七、人员情况

1从业人员配备方案及用人初步意向,包括部门人员总体设置情况,拟配置取得基金从业资格人员数量及落实计划,拟负责基金销售业务部门的人数及落实计划,拟负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数及落实计划。

2总部基金销售业务管理人员基本情况

序号

类型

姓名

部门

职务

办公电话

移动电话

传真

邮箱

证件类型

证件号码

基金销售管理人员基本信息表

1

负责基金销售业务部门的管理人员

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

2

以上部门不为一级部门时,所属一级部门的高级管理人员

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

负责基金销售业务的高级管理人员(1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

3

负责基金销售业务的高级管理人员(2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

4

基金销售数据报送人(1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

基金销售数据报送人(2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:(1负责基金销售业务部门的管理人员指机构具体负责基金销售业务管理职能的部门负责人,需要填写附件6《基金销售管理人员基本情况表》,并上传。

(2)“以上部门不为一级部门时,所属一级部门的高级管理人员”指机构负责对基金销售业务部门进行管理的一级部门负责人。

(3)“负责基金销售业务的高级管理人员”指商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构等负责基金销售业务的高级管理人员,独立基金销售机构的全体高级管理人员。其中保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员和独立基金销售机构的全体高级管理人员需要填写附件6《基金销售管理人员基本情况表》,并上传。

(4)“基金销售数据报送人”指机构从事基金销售监管数据日常报送任务的人员。

 

3、主要分支机构及基金销售业务负责人员信息[上传附件]

注:(1)请填写附件5《主要分支机构及销售业务负责人信息表》,申请机构应在现场检查阶段提供附件5

4、从事基金销售业务的网点及基金销售业务人员信息[上传附件]

注:1)详见附件7《基金销售网点及销售人员信息》,申请机构应在现场检查阶段提供附件7

5、基金销售相关人员培训方案,包括培训计划、培训人员和培训内容等。

八、基金销售信息系统软硬件及技术设施说明

1基金销售信息系统软硬件及信息系统功能说明 [上传附件]

2、基金销售信息系统系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务的建设实施和技术外包情况说明 [上传附件]

注:申请机构将技术外包的,在业务资格申请阶段,申请机构提供相关外包方案、初步合作意向书等,在现场检查阶段提供技术外包的详细合同及具体方案落实情况;自行建设相关信息系统的,在业务资格申请阶段,申请机构提供建设实施方案等,在现场检查阶段提供建设实施方案具体落实情况。

3基金销售信息系统联网测试报告

1)销售机构总部与分支机构之间基金销售信息系统联网测试报告 [上传附件]

2)销售机构基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台之间联网测试报告 [上传附件]

3)销售机构基金销售信息系统与基金注册登记机构(基金管理公司)之间联网测试报告 [上传附件]

4)销售机构基金销售信息系统与基金注册登记机构(中国证券登记结算有限责任公司)之间联网测试报告 [上传附件]

4、请填写附件8《基金销售信息管理平台系统功能自查表》[上传附件]

注:申请机构应在现场检查阶段提供第3-4项内容

5、最近一年内基金销售机构信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明 [上传附件]

6基金销售信息系统应急预案及灾难备份系统情况说明 [上传附件]

注:申请机构应在现场检查阶段提供。

九、基金销售结算资金的管理

1、基金销售结算资金是否设立专用账户管理?    

2、基金销售结算资金专用账户的个数(  )

3、请填写附件11《基金销售结算资金专用账户备案表》 [上传附件]

4、是否选择商业银行或支付机构为基金销售业务提供支付服务?  

如选“是”,请填写附件12《基金销售机构选择基金销售支付机构的备案表》 并上传附件[上传附件]

5、(本条适用商业银行)

1)基金销售结算资金的管理部门(  )

2)基金销售结算资金的监督部门(  )

3)基金销售结算资金的内部监督制度[上传附件]

 

十、基金销售业务管理和风险管理制度

1、是否制定基金销售业务基本管理制度?  

2、是否具有包含基金销售业务操作流程的管理制度?  

3、是否具有包含基金销售业务资金清算流程及结算资金安全的管理制度?  

 

4、是否具有包含基金销售业务账户的管理制度?  

5、是否具有包含基金销售业务投资者适当性的管理制度?  

6、是否制定反洗钱内部控制制度?  

7、是否具有包含基金销售人员行为规范的制度?  

8、是否具有包含基金销售业务客户服务标准的制度?  

9是否具有包含基金销售信息系统及权限管理的制度?  

10是否具有包含基金销售业务合规、风险管理及防范利益冲突的制度?

□是  □否

11、是否具有包含基金销售相关人员离任审计或离任审查的管理制度?

□是  □否

12(本条适用独立基金销售机构

是否具有包含自有资金运用制度?  

13、请填写附件9《基金销售机构内部控制自查表》[上传附件]

 

、基金销售业务基本管理制度

1、基金销售业务基本管理制度[上传附件]

序号

问题

制度条款(请填写公司内部制度名称和相应条目)

内容描述

1

基金销售业务在内部各部门的职责分工

 

 

2

网点设置和分支机构的管理

(  )

不适用

(  )

不适用

3

基金销售人员的管理

 

 

4

基金销售业务的激励政策

 

 

5

基金销售异常交易的监控、记录和报告

 

 

6

对基金销售会计系统内部控制

 

 

7

对基金销售信息技术内部控制

 

 

8

员工行为规范

 

 

9

客户服务标准

 

 

10

基金宣传推介材料管理

 

 

11

基金销售业务信息揭示的管理

 

 

12

客户投诉处理体系

 

 

13

基金销售业务资料档案管理

 

 

14

基金销售业务应急处理措施

 

 

15

基金销售业务监察稽核控制

 

 

2、投资人权益须知样本[上传附件]

3、销售协议样本[上传附件]

4、销售协议样本中是否包含持续服务责任?  

5、销售协议样本中是否包含反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查职责  

6基金销售机构风险控制中涉及的主要风险有哪些?[上传附件]

 

、基金销售业务操作流程

1、基金销售业务操作流程[上传附件]

序号

问题

制度条款(请填写公司内部制度名称和相应条目)

内容描述

1

客户身份识别的操作流程

 

 

2

基金交易账户签约、解约操作流程

 

 

3

基金账户开立、销户操作流程

 

 

4

基金账户登记、撤销操作流程

 

 

5

基金认购操作流程

 

 

6

基金申购操作流程

 

 

7

基金赎回操作流程

 

 

8

基金转换操作流程

 

 

9

基金定期定额投资操作流程

 

 

10

基金分红方式设置与变更操作流程

 

 

11

基金转托管操作流程

 

 

12

非交易过户等被动接受类业务的操作流程

 

 

13

投资人交易失败的处理流程

 

 

14

客户投诉的处理流程

 

 

15

自助交易系统操作流程

(  )

不适用

(  )

不适用

2、业务凭证样本[上传附件]

 

、基金销售业务资金清算流程

1、基金销售业务资金清算流程[上传附件]

序号

问题

制度条款(请填写公司内部制度名称和相应条目)

内容描述

1

总部与分支机构资金清算流程

 

 

2

基金认购资金清算流程

 

 

3

基金申购资金清算流程

 

 

4

基金赎回资金清算流程

 

 

5

基金分红资金清算流程

 

 

2、资金交收时间的约定是否符合法律法规的要求?  

 

、账户管理制度

1、基金销售业务账户管理制度[上传附件]

序号

问题

制度条款(请填写公司内部制度名称和相应条目)

内容描述

1

投资人基金交易账户的管理

 

 

2

投资人基金账户的管理

 

 

3

基金销售结算资金专用账户的管理

 

 

4

投资人资金账户管理

 

 

 

投资者管理制度

1、投资者适当性管理制度[上传附件]

2、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法(  )

3、对基金产品风险评价的主体

自己评价   部门名称( )

第三方评价  机构名称( )

如选“第三方评价”,请上传协议[上传附件]

4、基金产品风险等级划分(  )

5、基金投资人风险承受能力的类型划分(  )

6、基金投资人风险承受能力调查问卷[上传附件]

7、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法(  )

8定期重新评价基金产品风险(  

9、及时掌握基金管理人作出的基金产品风险评价的方式和方法(  )

 

、反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查制度

1、反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查内部控制制度[上传附件]

2、负责反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查工作的部门( )

3、客户身份识别措施(  )

4、客户资料和交易记录保存措施( )

5、可疑交易识别、分析和报告措施( )

6、为管理人提供反洗钱协助的流程与机制(  )

 

、其他需要补充说明的事项(  [上传附件]


附件2

          统一社会信用代码

 

 

 

基金销售机构基本信息表

 

 

 

 

 

销售机构名称

(加盖印章):

  期:

 

 

 

中国证券监督管理委员会

20208月制


本表应于每年4月30日前填报提交,遇有相关信息发生变更时,需于变更发生之日起十个工作日内更新并填报全表。

 

一、基金销售资质信息

1、基金销售业务资格批准文号(       

2、基金销售业务资格批准时间      日)

3、基金销售机构代码(  )

 

二、机构基本信息:

1、法定代表人(   )

2、注册地址(    )

注:填报机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构,可以不填写省级行政区域名称,从计划单列市层级填写。    

3、主要经营活动地址(     )

4、联系人(  )

5、联系电话(  )    

6、客服电话(  )     

7、机构互联网站地址(  )

8、机构互联网站IP地址(  )

9、机构网站网络内容服务商(ICP)备案号/许可号(  )

10、是否有官方微博?  

如选“是”,请列明微博地址(  )

11、注册资本(   )万元   

12、成立日期(  年   月   日  )

注:按照首次工商注册登记日期填写。

13经营范围(        

注:应与最新工商注册登记内容一致。

14、股东/出资人情况(非公开信息)

序号

股东/出资人名称

统一社会信用代码/身份证件号码

出资额(万元)

持股/出资占比(%)

独立基金销售机构股东/出资人基本情况表

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

 

 

 

 

 

上传附件

注:1)商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司和证券投资咨询机构需填写前十大股东的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比信息。

2独立基金销售机构需填写全部股东/出资人的名称、证件号码、出资额以及持股/出资占比情况。同时,独立基金销售机构每一名法人股东需填写附件3《独立基金销售机构法人股东基本情况表》,每一位自然人股东需填写附件4《独立基金销售机构自然人股东基本情况表》,并上传。

 

三、机构设置及网点情况(非公开信息)

1、负责基金销售管理的主要部门:(

如以上部门不为一级部门,请填写其所属一级部门:(

2、负责基金销售业务部门的人数  

3、负责基金销售业务部门取得基金从业资格的人数  

注:第1-3项 独立基金销售机构可填写公司情况

4、主要分支机构数量(  )

注:主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司,证券公司、期货公司营业部,保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。

5、从事基金销售业务的网点数量(  )

 

四、基金销售业务人员信息

1总体情况

序号

内容

人数

1

取得基金从业资格人数

 

2

取得基金销售业务资格人数

 

3

负责基金销售业务部门人数

 

4

负责基金销售业务部门取得基金从业资格人数

 

注:除1-2项外,商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构还应填写本表3-4项、独销机构可选填本表3-4项。

2总部基金销售业务管理人员基本情况(非公开披露信息)

序号

类型

姓名

部门

职务

办公电话

移动电话

传真

邮箱

证件类型

证件号码

是否具有基金从业相关资格

基金销售管理人员基本信息表

1

负责基金销售业务部门的管理人员

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

2

以上部门不为一级部门时,所属一级部门的高级管理人员

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

负责基金销售业务的高级管理人员(1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

3

负责基金销售业务的高级管理人员(2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

[上传附件]

4

基金销售数据报送人(1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

基金销售数据报送人(2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:(1)“负责基金销售业务部门的管理人员”指机构具体负责基金销售业务管理职能的部门负责人,需要填写附件6《基金销售管理人员基本情况表》,并上传。

(2)“以上部门不为一级部门时,所属一级部门的高级管理人员”至机构负责对基金销售业务部门进行管理的一级部门负责人。

(3)“负责基金销售业务的高级管理人员”指商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构等负责基金销售业务的高级管理人员,独立基金销售机构的全体高级管理人员。其中保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员和独立基金销售机构的全体高级管理人员需要填写附件6《基金销售管理人员基本情况表》,并上传。

(4)“基金销售数据报送人”指机构从事基金销售监管数据日常报送任务的人员。

3、主要分支机构及基金销售业务负责人员信息[上传附件]

注:请填写附件5《主要分支机构及销售业务负责人信息表》,并上传。

4、从事基金销售业务的网点及基金销售业务人员信息[上传附件]

注:请填写附件7《基金销售网点及销售人员信息》,并上传。

 

 

五、基金销售结算资金的管理(非公开信息)

1、基金销售结算资金是否设立专用账户管理?□是  □否

2、基金销售结算资金专用账户的个数(  )

3、请填写附件11《基金销售结算资金专用账户备案表》,并[上传附件]

4、是否选择商业银行或支付机构为基金销售业务提供支付服务?  □是  □否

如选“是”,请填写附件12《基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表》,并[上传附件]

5、(本条适用商业银行)

1)基金销售结算资金的管理部门(  )

2)基金销售结算资金的监督部门(  )

3)基金销售结算资金的内部监督制度[上传附件]

 

六、经营情况 (非公开信息)

1基本财务状况

1)总资产( ) 万元

2)净资产( ) 万元

3)总收入(  )万元

4)经营利润(  )万元

5)净利润( ) 万元

6)资本充足率(  )%(注:本条适用商业银行)

7)核心资本充足率(  )%(注:本条适用商业银行)

2、基金销售情况

1)认购费收入(  )元

2)申购费收入( ) 元

3)赎回费收入(  )元

4)转换费收入(  )元

5)销售服务费收入(  )元

6)客户维护费收入(  )元

3、上年是否因违法违规行为受到行政处罚、刑事处罚□是  □否

如选“是”,请详细说明(  )

4年是否存在影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项、重大诉讼或仲裁事项?□是  □否

如选“是”,请详细说明(  )

 

七、机构信息更新情况

如变更事项属于重大变更事项,请同时填写附表10对应表单。

序号

变更事项分类

变更前填写情况

变更后填写情况

附件(如有)

1

 

 

 

[上传附件]

2

 

 

 

[上传附件]

3

 

 

 

[上传附件]

4

 

 

 

[上传附件]

 

 

 

[上传附件]

注:“变更事项分类”填写事项所属类别,“变更前/后填写情况”填写具体变更内容。

 

 


附件3独立基金销售机构法人股东基本情况表

 

本机构承诺符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关独立基金销售机构法人股东的条件;独立基金销售机构取得基金销售业务资格3年内不开展可能导致控股股东实际控制关系发生变更的活动,确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。

 

机构签章:      日期:

 

 

是否同时为公司实际控制人?  □是  □否

(如选是,请同时填报“基本情况-商业计划书文件”相关信息)

 

一、基本情况

1机构名称(  

2统一社会信用代码  

3营业执照副本复印件[上传附件]

4、注册资本(  )万元

5、近三年曾用名(  )

6、注册地址(    )  

注:填报机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构,可以不填写省级行政区域名称,从计划单列市层级填写。  

7主要经营活动地址(     

8成立时间(      日)

9、营业执照注册号(  )

10、营业执照复印件[上传附件]

11、组织形式(    )

12法定代表人(   

a身份证件类型

□中国居民身份证

□外国护照

台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区人员
澳地区居民来往内地通行证(只适用于港地区人员

□其他(  )(请列明)

b身份证件号码(  

c身份证明复印件[上传附件]

13、经营范围(   )

14是否从事金融相关业务□是  □否

如选“是”,请具体说明以下问题:

序号

业务种类

是否从事此类业务

具体说明

1

基金管理

□是  □否

 

2

其他资产管理

□是  □否

 

3

银行业务

□是  □否

 

4

保险业务

□是  □否

 

5

支付业务

□是  □否

 

6

证券业务

□是  □否

 

7

证券投资咨询

□是  □否

 

8

其他投资咨询

□是  □否

 

9

提供金融信息、金融数据处理和相关软件

□是  □否

 

10

基金销售

□是  □否

 

11

其他金融相关服务

□是  □否

 

15、机构控股股东或实际控制人是否从事基金相关业务□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

注:请说明其从事业务的具体情况、潜在的利益冲突或可能的关联交易。

16、机构自然人股东或实际控制人是否在基金业务相关机构(含基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构、基金销售相关机构等)任职?□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

17商业计划书文件 [上传附件] (仅实际控制人填报)

序号

计划书内容

是否包含相关内容

1

公司概况

是  

2

其他理财产品的销售情况(可选项)

是  

3

商业模式

是  

4

管理团队

是  

5

市场、行业分析

是  

6

公司战略及发展规划

是  

7

持续实质展业可行性分析

是  

8

利益冲突防范及销售业务独立性安排

是  

9

财务预测

是  

10

风险及控制

是  

 

 

 

二、财务状况说明及最近三年的审计报告

最近三个会计年度

( )年

( )年

( )年

实收资本

 

 

 

总资产(万元)

 

 

 

净资产(万元)

 

 

 

总收入(万元)

 

 

 

经营利润(万元)

 

 

 

净利润(万元)

 

 

 

或有负债

 

 

 

到期未清偿债务

 

 

 

审计报告

上传附件

上传附件

上传附件

会计师事务所名称

 

 

 

会计师事务所所在地

 

 

 

会计师事务所营业执照复印件

上传附件

上传附件

上传附件

签字会计师1姓名

 

 

 

签字会计师1执业证书复印件

上传附件

上传附件

上传附件

签字会计师2姓名

 

 

 

签字会计师2执业证书复印件

上传附件

上传附件

上传附件

审计报告结论是否无保留意见

是  

是  

是  

注:如果以上答案为“否”,请填写下面的内容

审计报告保留意见内容

上传附件

上传附件

上传附件

机构对审计报告保留意见的说明

上传附件

上传附件

上传附件

 

 

 

 

 

三、合法合规及诚信情况

1最近三年是否受到过刑事处罚□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

2最近三年是否受到过金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

3、最年是否金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门采取重大行政监管措施□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

 

4最近三年在自律管理(行业协会)、商业银行等机构是否存在不良记录

□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

5是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

 

四、法人股东以及法人股东的控股股东、实际控制人参股/控股其他独立基金销售机构情况

1、法人股东参股/控股其他独立基金销售机构情况

序号

名称

参股/控股独销机构名称

参股/控股类型

参股/控股方式

持股/出资/实控比例(%

1

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

2

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

 

 

 

 

 

2法人股东的控股股东参股/控股其他独立基金销售机构情况

名称

参股/控股独销机构名称

参股/控股类型

参股/控股方式

持股/出资/实控比例(%

1

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

2

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

 

 

 

 

 

3、法人股东的实际控制人参股/控股其他独立基金销售机构情况

名称

参股/控股独销机构名称

参股/控股类型

参股/控股方式

持股/出资/实控比例(%

1

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

2

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

 

 

 

 

 

4是否符合“一参一控”要求□是  □否

如选”,请具体说明(  )[上传附件]

注:请具体说明不符合“一参一控”要求的原因、依据、整改计划(如有)。

 

五、股权质押情况

序号

股东/出资人名称

质权人

质押股数

质押股权占比(%)

已质押股权占持股比例(%)

发生日期

1

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:已质押股权占持股比例填写股东累计质押股权占所持有该独立基金销售机构股权比例%)。

 

六、股东信息更新情况

注:股东变更非备案事项信息时填写,如属于重大变更事项,请直接填写附表10对应表单。

序号

变更事项分类

变更前填写情况

变更后填写情况

附件(如有)

1

 

 

 

[上传附件]

2

 

 

 

[上传附件]

3

 

 

 

[上传附件]

4

 

 

 

[上传附件]

5

 

 

 

[上传附件]

注:“变更事项分类”填写事项所属类别,“变更前/后填写情况”填写具体变更内容。


附件4独立基金销售机构自然人股东基本情况表

 

本人承诺符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关自然人参与设立独立基金销售机构的条件;独立基金销售机构取得基金销售业务资格3年内不开展可能导致控股股东实际控制关系发生变更的活动,确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏同意中国证监会对本合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。              

 

声明人签字:      日期:

 

是否同时为公司实际控制人?  □是  □否

(如选是,请同时填报“基本情况-商业计划书文件”相关信息)

 

一、基本情况

1姓名(  

2身份证件类型

□中国居民身份证

□其他(   )(请列明)

3证件号码(   

4身份证件复印件[上传附件]

3性别  □男  □女

4联系电话(  

5电子邮箱(  

6出资额(  )万元

7持股/出资比例(  )

8是否从事金融相关业务□是  □否

如选“是”,请具体说明以下问题:

序号

业务种类

是否从事此类业务

具体说明

1

基金管理

□是  □否

 

2

其他资产管理

□是  □否

 

3

银行业务

□是  □否

 

4

保险业务

□是  □否

 

5

支付业务

□是  □否

 

6

证券业务

□是  □否

 

7

证券投资咨询

□是  □否

 

8

其他投资咨询

□是  □否

 

9

提供金融信息、金融数据处理和相关软件

□是  □否

 

10

基金销售

□是  □否

 

11

其他金融相关服务

□是  □否

 

9是否在基金业务相关机构(含基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构、基金销售相关机构等)任职?□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

10商业计划书文件 [上传附件] (仅实际控制人填报)

序号

计划书内容

是否包含相关内容

1

公司概况

是  

2

其他理财产品的销售情况(可选项)

是  

3

商业模式

是  

4

管理团队

是  

5

市场、行业分析

是  

6

公司战略及发展规划

是  

7

持续实质展业可行性分析

是  

8

利益冲突防范及销售业务独立性安排

是  

9

财务预测

是  

10

风险及控制

是  

 

二、简历

1最高学历(  

2毕业学校(  

3工作经历

序号

起始

时间

截止

时间

工作

单位

所属

行业

所属

部门

担任

职务

职务

性质

证明文件类型

证明文件上传

1

 

 

 

□银行

□证券

□基金

□保险

□其他金融

□其他行业

 

 

□高级管理人员

□业务部门管理人员

□其他部门管理人员

□其他

□工作单位证明

□相关行业协会的注册信息证明

□律师意见书

□无

[上传附件]

2

 

 

 

□银行

□证券

□基金

□保险

□其他金融

□其他行业

 

 

□高级管理人员

□业务部门管理人员

□其他部门管理人员

□其他

□工作单位证明

□相关行业协会的注册信息证明

□律师意见书

□无

[上传附件]

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:工作经历从开始工作时填写至申请日,起止时间须具体到月;证明文件可为单位证明、相关行业协会的注册信息、律师意见书。上述证明文件至少应证明声明人有担任证券基金业务部门管理人员5年以上的工作经历或者担任证券基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;如声明人为控股股东,则上述证明文件至少应证明声明人有担任证券基金业务部门管理人员10年以上的工作经历或者担任证券基金行业高级管理人员5年以上的工作经历

 

三、合法合规及诚信情况

1最近三年是否受到过刑事处罚□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

2、最近三年是否受到过金融监管、行业监管、工商、税务 等行政管理部门的行政处罚□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

3、在自律管理(行业协会)、商业银行等机构是否存在不良记录□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

4、是否有到期未清偿的债务□是  □否

如选“是”,请列明金额(  ),并具体说明(  )。

5、最近三年是否存在其他重大不良诚信记录□是  □否

如选“是”,请具体说明(  )

 

四、自然人股东参股/控股其他独立基金销售机构情况

1、基本情况

姓名

参股/控股独销机构名称

参股/控股类型

参股/控股方式

持股/出资/实控比例(%

1

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

2

 

 

参股

控股

直接

间接

直接+间接

 

 

 

 

 

 

2是否符合“一参一控”要求□是  □否

如选”,请具体说明(  )[上传附件]

注:请具体说明不符合“一参一控”要求的原因、依据、整改计划(如有)。

 

五、股权质押情况

序号

股东/出资人姓名

质权人

质押股权数量

质押股权占比(%)

已质押股权占持股比例(%)

1

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:已质押股权占持股比例填写股东累计质押股权占所持有该独立基金销售机构股权比例%)。

 

六、股东信息更新情况

注:股东变更非备案事项信息时填写,如属于重大变更事项,请直接填写附表10对应表单。

序号

变更事项分类

变更前填写情况

变更后填写情况

附件(如有)

1

 

 

 

[上传附件]

2

 

 

 

[上传附件]

 

 

 

[上传附件]

注:“变更事项分类”填写事项所属类别,“变更前/后填写情况”填写具体变更内容。
附件5主要分支机构及基金销售业务负责人信息表

 

注:(1主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司,证券公司、期货公司营业部,保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。

2“主要分支机构地址”应填写工商注册登记地址;主要分支机构注册登记地址在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构,可以不填写省级行政区域名称,从计划单列市层级填写。    

3身份证件类型一项请在中国居民身份证、外国护照、台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区人员)港澳地区居民来往内地通行证只适用于港澳地区人员)、其他等类型中选填。

4资格类型一项请填写基金从业资格“基金销售资格”


附件 6基金销售管理人员基本情况表

 

作为基金销售业务管理人员,本人承诺符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关基金销售管理人员的任职条件;并确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏同意中国证监会对本人任职条件的相关信息进行查核。              

 

声明人签名:      日期:

 

一、基本信息

1姓名(      

2性别  □男  □女   

3出生年月(    

4身份证件类型

□中国居民身份证

□外国护照

台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区人员
澳地区居民来往内地通行证(只适用于港地区人员

□其他()(请列明

6身份证件号码(  

7身份证件复印件[上传附件]

8学历   [上传学历正本扫描件]

9学位   [上传学位正本扫描件]

10基金从业资格

1“证券投资基金”科目成绩  [上传附件]

2“证券市场基础知识”科目成绩  [上传附件]

3“基金法律法规、职业道德与业务规范”科目通过情况( [上传附件]

4“证券投资基金基础知识”科目通过情况( [上传附件]

11职务(  

注:请填写基金销售管理人员担任职务

12办公电话(       

13移动电话(  

14传真(  

15、电子邮箱(  )

16学习经历

序号

起始时间

截止时间

毕业学校

专业

1

 

 

 

 

2

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

 

 

注:学习经历从最高学历开始填写至高中,起止时间须具体到月。

17、工作经历

序号

起始

时间

截止

时间

工作

单位

所属

行业

所属

部门

担任

职务

职务

性质

证明文件类型

证明文件上传

1

 

 

 

□银行

□证券

□基金

□保险

□其他金融

□其他行业

 

 

□高级管理人员

□业务部门管理人员

□其他部门管理人员

□其他

□工作单位证明

□相关行业协会的注册信息证明

□律师意见书

□无

 

2

 

 

 

□银行

□证券

□基金

□保险

□其他金融

□其他行业

 

 

□高级管理人员

□业务部门管理人员

□其他部门管理人员

□其他

□工作单位证明

□相关行业协会的注册信息证明

□律师意见书

□无

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:工作经历从开始工作时填写至申请日止,起止时间须具体到月;证明文件可为原单位证明、相关行业协会的注册信息、律师意见书。上述证明文件至少应证明声明人有从事基金业务2年以上或在金融相关机构5年以上的工作经历。


附件7

基金销售网点及销售人员信息

注:1主要分支机构包括商业银行一级分行、保险公司省级分公司,证券公司、期货公司营业部,保险代理公司、保险经纪公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等的分支机构及相关营业场所。

2填列机构总部各部门取得基金销售业务资格的人员信息时,请在销售网点/部门名称中填列部门名称。

3销售网点地址一项以省、自治区、直辖市、计划单列市/地区、州、盟、市(地级)、区/县、旗、市(县级)、区、街道/……”格式填报。

4身份证件类型一项请在中国居民身份证、外国护照、台湾同胞来往大陆通行证(只适用于台湾地区人员)港澳地区居民来往内地通行证(只适用于港澳地区人员、其他等类型中选填。

5从业年限填写人员从事基金销售或相关工作(保险销售)的工作年限,以月为单位计算。(仅限于保险机构填写)

6资格类型一项请在基金销售资格基金从业资格中选填。

7是否为机构聘用人员指否与机构正式签署劳动合同。(仅限于保险公司、保险经纪公司、保险代理公司填写)


附表8基金销售信息管理平台功能自查表

 

一、前台业务系统

是否有前台业务系统? 

如果以上为“是”,请填写以下内容:

1开发商名称:(

2开发商统一社会信用代码:(

3软件名称:(

4软件版本:(

5系统功能实现:

系统功能项目说明

是否实现

如选“部分实现”,请具体说明

实现

部分实现

未实

1账户业务

基本要求

包括开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等

 

2个人开户

记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出生年月、法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息

 

3机构开户

应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息

 

4交易密码

a、可靠的基金投资人交易密码机制,禁止系统自动生成相同密码或弱密码

 

b、基金投资人密码的修改和取回操作要有日志记录

 

5销售适用性

具有调查、评价、记录基金投资人风险承受能力的功能

 

具有提示投资人阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要,提供有效途径供投资人查询,并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险的功能

 

能够揭示所购基金客户维护费水平

 

 

 

 

应当检查基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力之间是否匹配,如果不匹配,应当具有要求基金投资人进行确认,并记录基金投资人确认信息的功能

 

6交易业务

基本要求

基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能

 

8银行账户

禁止赎回资金划入非基金投资人的银行账户,基金投资人在提交赎回申请后至赎回款项到账前更改银行账户的,系统应当视为异常交易并作记录

 

9销售费率

不能具有修改销售费率的功能

 

10交易时间

应当对基金交易开放时间以外提交的交易申请进行正确的提示

 

11投资资讯

a、基金基础知识

 

b、基金相关法律法规

 

c、基金产品信息,包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等;

 

d、基金管理人和基金托管人信息

 

e、基金相关投资市场信息

 

f、基金销售分支机构、网点信息

 

g、投资资讯信息,要有合法来源,还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间

 

12查询

a、基金投资人持有的基金产品名称、代码、风险等级、对应基金管理人名称

 

b、基金投资人持有的基金份额

 

c、基金投资人基金交易明细

 

d、基金投资人基金交易的资金划付信息

 

e、适合基金投资人风险承受能力的基金产品

 

f、基金净值或基金收益

 

g、其他证监会规定的相关查询

 

13对账单

a、定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单

 

b、对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容

 

14投诉信息

a、应当包括基金投资人姓名、投诉时间、投诉事项、处理流程、处理结果等内容

 

 

二、自助式前台业务系统

是否有自助式前台业务系统? 

如果以上为“是”,请填写以下内容:

1开发商名称:(

2开发商组织代码:(

3软件名称:(

4软件版本:(

5系统功能实现:

系统功能项目说明

是否实现

如选“部分实现”,请具体说明

实现

部分实现

未实

1核实身份和资质

为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法,包括向基金投资人提供合法销售基金的相关证明文件,以及便于基金投资人核查的监管机构联系方式

 

为自助式前台系统提供支持服务的相关人员,与当面服务对等岗位的人员资质要求相同;自助式前台系统应当为基金投资人提供核查相关人员资质的功能

 

2披露信息

提供方式:在线阅读、文件下载、链接或语音提示

 

基金销售机构情况,包括注册地址,主要办公场所所在地,基金销售分支机构、网点,联系方式等

 

客户开户协议等相关文档范本

 

至少两种投诉处理方式

 

揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施,应当包括信息安全、异常操作、系统故障等,并提示基金投资人有通过第三方对基金销售机构提供的信息进行核实的义务和妥善保管自己账户密码、证书等身份数据的义务

 

3开立基金账户

要求基金投资人提供证明身份的相关资料,并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

 

基金投资人自助开户或修改账户信息时,基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致

 

自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施;基金投资人通过互联网进行操作的,系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等;基金投资人通过电话操作的,系统应当记录来电号码

 

在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时,自助式系统不得受理基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作,基金投资人必须持有效证件前往柜台办理

 

4交易限额

基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额

 

基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额

 

5系统备份

基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案

 

6系统交互性

自助式前台系统的各项功能设计,应当界面友好、方便易用,具有防止或纠正基金投资人误操作的功能

 

 

三、后台业务系统

是否有后台业务系统? □

如果以上为“是”,请填写以下内容:

1开发商名称:(

2软件名称:(

3软件版本:(

4系统功能实现

系统功能项目说明

是否实现

如选“部分实现”,请具体说明

实现

部分实现

未实

权限

后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

 

基本信息

基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等

 

基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、联系人、负责人、联系方式等

 

基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等;系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能

 

基金管理人与基金产品信息、费率

基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式

 

基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等

 

应当具有监控基金销售费率合规性的功能

 

盘后交易

后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为

 

交易清算、资金处理相关功能

应当具有将基金注册登记机构确认后的基金开户、基金交易数据导入系统进行处理的功能,包括基金注册登记机构发起的销户确认、账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能

 

应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付信息的功能

 

应当具备配合基金注册登记系统进行基金销售规模控制的功能

 

信息流和资金流进行对账作业

核对基金销售机构记录的基金投资人持有的基金份额与基金注册登记机构提供的数据是否相符

 

核对基金销售专户出入账金额与基金销售机构记录的认购、申购金额、赎回金额是否相符

 

按照交易日期、基金、基金投资人、分支机构等进行明细核对

 

记录对账作业中发现的问题,对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式

 

 

四、监管信息报送功能

是否实现监管信息报送功能? □

如果以上为“是”,请填写以下内容:

1开发商名称:(

2软件名称:(

3软件版本:(

4系统功能实现

系统功能项目说明

是否实现

如选“部分实现”,请具体说明

实现

部分实现

未实现

基金销售机构

每日基金销售机构基金交易情况

 

每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总

 

每月基金销售异常交易的情况汇总

 

季度基金销售机构内部监察稽核报告

 

专业基金销售机构的年度财务、经营状况

 

基金销售机构依据的基金风险评价方法说明