站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
行政处罚决定书〔2017〕7号
时间:2017-09-08 来源:浙江证监局

当事人:罡玉华,女,1964年10月出生,住所:河南省新乡市红旗区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对罡玉华内幕交易浙江海亮股份有限公司(以下简称海亮股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,罡玉华存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成及公开过程

2014年10月,海亮股份与金龙精密铜管集团股份有限公司(以下简称金龙集团)就海亮股份股权收购金龙集团一事进行过商谈,并达成初步合意,但随后不久金龙集团又明确表示不同意前期达成的议案。

2014年底至2015年初,金龙集团实际控制人李某杰决定重新考虑和海亮股份重组。2015年2月,金龙集团召开董事会,决定与海亮股份重组。

2015年2月17日,金龙集团实际控制人李某杰给海亮股份打电话表示想继续合作,海亮股份实际控制人冯良表示同意

2015年3月3日,海亮股份董事长等人赴河南金龙集团副总李某平、董秘兼副总冯某、副总等人进行商谈,达成了战略合作意向,初定以换股方式收购金龙集团全部股权,确定了初步时间表,形成了备忘录。

2015年4月1日,金龙集团副总冯某、副总冀某峰等人海亮股份董事长曹某国等人进行了第二次会谈,双方就金龙集团外资股东退出处理、发行及支付方式、工作进程安排等形成了一致意见

2015年4月24日,金龙集团实际控制人李某杰等人前往诸暨。当日与海亮股份实际控制人良、董事长等人进行最终谈判确定了具体收购方案

2015年4月25日,海亮股份控股股东海亮集团有限公司(以下简称“海亮集团”)董事局办公会同意上述收购事项,决定于4月27日起停牌。

2015年4月27日,海亮股份开始停牌。

海亮股份于2015年33日启动并427日停牌筹划发行股份及支付现金购买资产事宜属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的重大事件。按照《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定,该信息属于内幕信息。内幕信息敏感期为2015年33日至2015年427金龙集团副总冀某峰为内幕信息知情人。

二、罡玉华内幕交易“海亮股份”股票情况

罡玉华控制并操作其本人罡玉华账户和其女儿“冀某帆”账户内幕信息敏感期内买入“海亮股份”股84,400股,成交金额861,201.43卖出64,400股,成交金额 650,216.75元。实际卖出亏损19,893.97元,账面获利6,149.78元,合计亏损13,744.19罡玉华与内幕信息知情人冀某峰夫妻关系海亮股份股票交易活动与内幕信息基本吻合。

以上违法事实,有账户开户、交易流水、银行转账记录情况说明当事人及其他相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

罡玉华于内幕信息敏感期内交易“海亮股份”股票行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易违法行为。

罡玉华提出如下陈述申辩意见:一是其购买“海亮股份”股票系长期关注铜业相关股票的结果,且“交易时段本人一直在国外”;二是购买股票并未获利,不应予以罚款。

经复核,我局认为,罡玉华的陈述申辩意见不能成立,理由如下:第一,罡玉华与内幕信息知情人冀某峰夫妻关系,其控制本人及“冀某帆”两个账户,使用冀某峰向金龙集团申请的职工互助金放大交易量买入,交易活动与内幕信息基本吻合,交易习惯与往常不同,其理由不足以合理解释涉案交易活动的异常性。第二,罡玉华提供的出入境记录显示,其在2015年4月17日至4月24日期间连续四次放大交易量单边买入“海亮股份”之时已经回国,并非其所称的“交易时段本人一直在国外”第三,违法所得只是内幕交易的目的,而非内幕交易行为的构成要件,当事人是否获取了违法所得,不影响内幕交易行为的构成。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:

责令罡玉华依法处理非法持有的证券,并处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

中国证券监督管理委员会浙江监管局

             2017828



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号