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行政处罚决定书〔2017〕5号
时间:2017-08-17 来源:浙江证监局

当事人:浙江紫润投资管理有限公司(以下简称紫润投资),住所:浙江省杭州市江干法定代表人李栋坚

李栋坚,男,1985年2月出生,时任紫润投资董事长,住址:浙江省杭州市萧山区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称暂行办法)的有关规定,我局对紫润投资反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,紫润投资存在以下违事实:

一、向投资者承诺投资本金不受损失

2015年5月紫润投资向投资者销售募集股票量化集合理财私募产品。该产品协议约定在协议期满后亏损比例最大为操作资金的0%。

二、向合格投资者之外的个人募集资金

紫润投资向5名非合格投资者销售募集上述股票量化集合理财私募产品。

三、未按规定进行备案

紫润投资在该产品募集完成后,未在中国证券投资基金业协会备案。

四、未按规定保存资料

紫润投资未按规定妥善保存上述私募业务相关资料。

上述事实,有相关协议、情况说明资金流水、询问笔录等证据证明

紫润投资的上述行为违反《暂行办法》第八条第十第十五条以及第二十六条规定,构成《暂行办法》第三十八条所述的违法行为对于紫润投资上述违法行为,李栋坚是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《暂行办法》三十八条的规定,我局决定:

一、对紫润投资给予警告,并处以1万元罚款

二、对李栋坚给予警告,并处以1万元罚款

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

   

中国证券监督管理委员会浙江监管局

          2017816    



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