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关于对浙商基金管理有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2018-01-03 来源:

浙商基金管理有限公司:

   经查,你公司作为“浙商聚潮新思维混合型证券投资基金”的基金管理人,在基金管理过程中存在以下问题:一是信息管理及保密等内控制度未得到有效执行。二是未审慎办理基金申购赎回业务。上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第十五条等有关规定

   根据《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第84号)第七十五条、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第五十六条第三的规定,决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施,整改期限为3个月,整改期间暂停受理及审核你公司公募基金产品注册申请。你公司应严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向我局提交整改报告。

   如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

         浙江证监局

          2017年1229



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