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关于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
时间:2017-11-24 来源:

东吴证券股份有限公司:

   近期,我局对你公司作为浙江西塘旅游文化发展有限公司(以下简称“西塘旅游”)公司债券受托管理人的履职情况进行了核查,核查发现:

   西塘旅游在非公开发行公司债券“15西游发”存续期间,将部分募集资金转借他人,其中2016年1月5日、1月6日和3月21日借给嘉善红菱建设开发有限公司合计0.52亿元,2016年1月12日借给嘉兴沈道投资有限公司0.15亿元,共计0.67亿元。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。

   你公司作为西塘旅游公司债券的受托管理人,未能采取有效措施及时发现防止上述转借事项的发生,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的有关规定,决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

        浙江证监局

          2017年1113



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