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关于对杭州中新力合民间资本管理有限公司采取责令改正监管措施的决定
时间:2017-09-08 来源:浙江证监局

杭州中新力合民间资本管理有限公司

   经查,发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:

   一、投资单只私募基金金额不足100万元的不合格投资者募集资金

   二、基金产品募集完毕,未按中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续。

   三、混同运作所管理的不同私募基金,资金与资产无法明确对应,脱离标的资产的实际收益率进行分离定价,未能恪尽职守,未能履行谨慎勤勉的义务。

   上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十一条、第十二条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当在2017831日前完成整改,并向我局提交书面报告。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

        浙江证监局

          2017年712



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