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机构设置和职责
时间:2008-11-15 来源:

历史沿革:

中国证监会云南监管局原为云南省证券监督管理办公室,隶属于云南省人民政府。于199812月正式上划中国证监会后易名为昆明特派办,并于199971正式挂牌成立。200431,中国证监会昆明特派办更名为中国证监会云南监管局,简称云南证监局。

处室职责:

云南证监局内设7个处室,分别是:办公室、党务办公室(纪检室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、综合业务监管处。各处室主要职责如下:

   (一)办公室

   负责综合协调局内外各项工作,拟定各项内部管理制度,组织全局会议,承办秘书、档案、资料以及信息监管、保密、督办、财务、接待、印章管理、安全保卫、机关内勤及其他行政管理事务;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。

   (二)党务工作办公室(纪检室)

   负责党委秘书、干部人事管理、劳资薪酬、思想政治教育、精神文明建设、机关党建、群众组织、纪律检查和廉政监察等工作;负责培训工作;指导工会、共青团、妇女组织工作。

   (三)公司监管处

   负责辖区上市公司日常监管工作,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等;负责辖区债券发行人、资产支持证券发行人监管工作;负责对辖区从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构及其从业活动进行监管;负责境外上市的小红筹公司的相关工作;负责上述监管对象的现场检查工作。

   (四)机构监管处

   负责辖区内证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构、私募基金、股权众筹服务机构、境外期货持证企业等的日常监管工作,包括行政许可审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作,并负责对前述监管对象的现场检查工作。

   (五)稽查处

   负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作;牵头组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,牵头协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作;负责清理整顿各类交易场所的相关工作;负责区域性股权市场的协调监管工作。

   (六)法制工作处

   负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责涉及我局的有关行政诉讼和行政复议工作;负责信息调研工作,包括信息收集、统计、分析与发布、报送及辖区市场发展研究、全局综合性材料的起草撰写等工作。

   (七)综合业务监管处

   负责非上市公众公司监管和现场检查;负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作,牵头处理投资者诉求和“12386”热线转办事项,监督辖区市场主体投诉处理,支持推动辖区纠纷调解工作。

 

 



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