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中国证券监督管理委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2016〕1号(民商集团)
时间:2016-08-30 来源:

 

当事人:民商投资控股集团股份有限公司(以下简称“民商集团”),住所:重庆市江北区东升门路。

石金华,男,19767月出生,时任民商集团副总裁,住址:广东省深圳市福田区益田路。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对民商集团利用他人账户从事证券交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人民商集团和石金华未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,民商集团和石金华存在以下违法事实:

一、借用个人账户

20141219日至22日,民商集团副总裁石金华通过蔡某军、陈某、魏某借用王某昌、谭某忠、罗某珍、梁某、李某勇、周某会等6位自然人股票账户,用于民商集团买入“厦华电子”股票,并要求蔡某军、陈某、魏某在民商集团资金到账后买入“厦华电子”股票。

二、使用自有资金

20141222日、23日,石金华组织实施民商集团及其统一控制和管理的民商(重庆)资产管理有限公司、重庆安远投资管理合伙企业(有限合伙)通过李某莉、刘某个人银行账户作中转,向王某昌、谭某忠、罗某珍、梁某、李某勇、周某会等6位自然人证券账户对应的三方存管银行账户分别转入自有资金1006.88万元、1300万元、938.12万元、999万元、1060.88万元、1000万元,并于当日分别向王某昌等6个证券账户对应的证券营业部资金账户转入1000万元、1000万元、938.12万元、999万元、1060.88万元、1000万元,合计5998万元。民商(重庆)资产管理有限公司、重庆安远投资管理合伙企业(有限合伙)的财务及资金均由民商集团控制,资金进出由民商集团财务部负责管理。

三、买卖“厦华电子”股票

20141223日至31日,蔡某军按照石金华的指示使用其本人的手机和电脑通过王某昌证券账户下单交易“厦华电子”股票,买入123.44万股、成交金额979.68万元,卖出4.26万股、成交金额31.62万元。20141224日至31日,蔡某军按照石金华的指示使用其本人的电脑通过谭某忠证券账户下单买入“厦华电子”股票113.25万股,成交金额910.33万元。20141223日至24日,陈某按照石金华的指示使用其本人电脑通过罗某珍、李某勇证券账户下单分别买入“厦华电子”股票117.31万股、136.75万股,成交金额分别为936.3万元、1059.52万元。20141225日至29日魏某按照石金华的指示使用其本人手机或电脑通过周某会证券账户买入“厦华电子”股票125.7万股,成交金额999.38万元;20141231日卖出20.07万股,成交金额147.7万元。20141223日至25日魏某按照石金华的指示要求梁某使用其本人手机通过梁某证券账户下单买入“厦华电子”股票127.57万股,成交金额999.27万元。

综上,民商集团利用王某昌等6个证券账户在20141223日至31日期间交易“厦华电子”股票,买入744.02万股、成交金额5884.47万元,卖出24.33万股、成交金额179.32万元。截至2015921日,民商集团利用王某昌等6个证券账户买卖“厦华电子”股票没有违法所得。石金华系民商集团副总裁,负责投资并购及二级市场投资,决策实施通过蔡某军、陈某、魏某借用王某昌、谭某忠、罗某珍、梁某、李某勇、周某会等6位自然人证券账户并买卖“厦华电子”股票行为。

上述违法事实,有资金划转审批单、询问笔录、开户资料、交易流水、银行账户资金流水、情况说明等证据证明,足以认定。

我局认为,民商集团的上述行为违反了《证券法》第八十条“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户”的规定,构成了《证券法》第二百零八条“法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券”的行为。对民商集团的违法行为,时任民商集团副总裁石金华作为主管人员,负有责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零八条的规定,我局决定:

一、责令民商集团改正,并处以三十万元罚款。

二、对石金华给予警告,并处以五万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

                 厦门证监局

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