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厦门证监局关于对厦门隆领资产管理有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2017-09-12 来源:

 

厦门隆领资产管理有限公司:

经查,你司存在以下问题:内部风险控制制度及机制未覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节;部分投资者风险调查问卷、风险揭示书签署不规范,部分投资者未明确风险承受能力级别;未对基金进行风险评级;基金信息披露季度报告未向投资者披露基金承担的费用。

上述问题违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条、第十六条、第十七条和第二十四条的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。你司应高度重视,认真学习现行私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《办法》相关规定,建立内部风险控制制度及机制,落实投资者适当性要求,做好信息披露,规范私募基金运行行为,完善内部控制,强化合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改完成的情况报告。我局将对整改情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

厦门证监局

201798

 

 



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