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厦门证监局关于对国贸期货有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2017-08-07 来源:

国贸期货有限公司:

经查,我局发现你司在资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷,未有效执行首席风险官制度、业务隔离墙制度;委托无资质的第三方机构提供投资建议;间接为资管产品的投资者提供保本保收益安排。

以上行为违反《期货公司监督管理办法》第六十八条第二项、第八十八条第二项,《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、第五条和第十四条第八项等规定。

根据《期货交易管理条例》第五十六条和《期货公司监督管理办法》第八十八条的规定,我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。你司应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施积极整改,完善内部控制,强化合规管理,追究相关人员责任,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改完成的情况报告。我局将对整改情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

厦门证监局

201784

 

 



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