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厦门证监局加强证券期货经营机构日常监管
时间:2016-05-16 来源:

厦门证监局深入贯彻证券期货监管系统机构监管座谈会精神,强化日常监管,切实履行一线监管职责。

一、认真部署落实

传递监管声音,解疑释惑。及时组织召开辖区证券期货经营机构监管工作会议,全面传达机构监管座谈会精神,通报当前证券期货行业存在的核心问题,需要着重处理好的关系,并对2016年重点工作进行部署。此次会议使大家进一步加深了对市场形势和行业状况的认识,解决了行业发展迷茫,打消了创新发展顾虑,坚定了做强做优信心。

搭建活动平台,加强引导。结合辖区实际,组织机构开展“严合规、防风险、求发展”主题活动,突出诚信合规、健全制度、保护投资者、创新发展和服务实体,明确强化法制教育、加强合规风控管理、开展风险专项排查、落实投资者保护、推动创新发展、服务地方经济发展等六项活动内容,进一步引导证券期货行业严格规范展业,有效发挥沟通融资端和投资端的中介服务功能,实现转型发展。

二、抓实现场检查

启动证券期货公司下设子公司等的梳理清查,摸清这些机构的业务类别、业务性质、组织架构、经营状况和风险底数,引导其做到“经营有边界、展业有规则”;开展辖区新设证券期货分支机构全面检查,重点关注“了解你的客户”和投资者适当性管理情况,以及资产管理业务、融资类业务等的运作情况,督促辖区机构依法合规开展业务,切实维护投资者合法权益;对辖区涉嫌从事非法场外配资的互联网公司进行突击检查,重点核实辖区机构是否参与非法配资或提供相关便利,坚决遏制、打击非法证券期货配资活动。

三、严肃惩处问责

对辖区一家期货公司多名资产管理客户涉嫌进行非法期货配资的情况,约谈公司负责人、首席风险官、资产管理子公司合规负责人,责成其对所有资产管理产品进行自查,核实是否存在涉嫌场外配资、变相突破业务范围等问题;督促其强化对子公司的监督管理,完善相关制度规范和风控措施,避免风险交叉传导和外溢。根据投诉线索,快速查实一家证券营业部存在员工私自委托互联网平台招揽客户并支付报酬行为,立即采取责令改正监管措施,并责成证券公司进行内部问责。在我局督导下,该证券公司已对营业部负责人采取降职降薪、对相关营销人员采取撤职、降薪等问责措施,并在全公司范围内通报。



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