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机构职能
 

 中国证券监督管理委员会天津监管局(简称天津证监局)是中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)派驻天津的派出机构,19996月挂牌成立“中国证券监督管理委员会天津证管办”,20043月正式更名为“中国证券监督管理委员会天津监管局”,主要职责是:根据法律、行政法规和中国证监会的授权,对辖区内的证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券期货基金经营机构、私募基金管理机构、证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理,防范和处置辖区资本市场风险,依法查处辖区范围内的证券期货违法违规行为,开展证券期货投资者教育和保护工作,履行法律、行政法规和中国证监会授权的其他职责。

天津证监局内设8个处室,分别为办公室(党务工作办公室)、纪检办公室、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、投资者保护工作处、综合业务监管处,各处室的职责如下:

一、办公室(党务工作办公室)

主要职责为:负责机关综合行政事务工作;负责党务工作、组织人事工作、工青团妇工作;负责保密和国家安全人民防线建设工作;负责行政许可、信息公开管理、新闻宣传和舆情管理、信息系统建设和维护等工作;负责与地方政府和有关部门的综合协调工作等。

二、纪检办公室

主要职责为:负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作等。

三、公司监管处

主要职责为:负责对辖区上市公司、债券发行人、评级机构进行监管;负责对辖区拟上市公司进行辅导监管;负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管;负责对辖区上市公司协会进行指导和监督等。

四、机构监管处

主要职责为:负责对辖区证券期货经营机构、投资咨询机构、基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等主体进行监管;负责对辖区资产支持证券的原始权益人及管理人等相关主体进行监管;负责对辖区证券业协会、基金业协会和期货协会进行指导和监督等。

五、稽查处

主要职责为:负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;负责与辖区公检法等机关的协调工作;组织协调辖区打击非法证券期货基金活动;协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作等。

六、法制工作处

主要职责为:负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作等。

七、投资者保护工作处

主要职责为:负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作,监督管理辖区市场主体投诉处理工作,支持推动辖区纠纷调解工作等。

八、综合业务监管处

主要职责为:负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;负责辖区市场发展和监管的综合研究等工作;负责对辖区非上市公众公司进行监管;负责清理整顿各类交易场所的相关工作;负责区域性股权市场的协调监管工作;负责有关综合类业务及其他监管业务等。

 


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