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机构设置和职责
时间:2008-11-15 来源:

  1999年7月1日,中国证监会成都证券监管办公室(简称成都证管办)作为中国证监会派出机构正式挂牌。

  2001年4月,加挂中国证监会成都稽查局牌子(简称成都稽查局),与成都证管办合署办公。

  2004年3月,成都证管办正式更名为中国证监会四川监管局,简称四川证监局。成都稽查局名称不变。

  

   职责:

  作为中国证监会的派出机构,四川证监局担负着四川证券期货市场一线监管的重要使命,主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,严格按照证监会《派出机构监管工作职责》,做好辖区内的一线监管工作;依据证监会的授权,对辖区内的上市公司、证券、期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理;依法查处辖区内前述监管范围中的违法、违规案件,调解证券期货业务纠纷和争议;履行证监会授予的其他职责。

  

   人员编制:

  目前,全局干部共94人,内设处室10个,分别为办公室(党务工作办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、纪检监察办公室、法制工作处、会计监管处、投资者保护处、综合业务监管处和信息调研处。主要职责如下:
  1.办公室(党务工作办公室)负责机关综合行政事务工作;负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作;负责与地方各级政府和有关部门的综合协调工作;负责党务工作、组织人事工作、工青团妇工作等;牵头扶贫、联系指导行业协会等。

   2.公司监管处负责辖区上市公司日常监管工作,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等;负责对上市公司等市场主体的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。

   3.机构监管处负责辖区证券期货经营机构和投资咨询机构的日常监管工作,包括行政许可审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作;负责对证券期货经营机构和投资咨询机构等市场主体的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。负责对辖区基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体进行日常监管,包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等。
   4.稽查处负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、执行等工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;负责与辖区公检法等机关的协调工作。
   5.纪检办公室负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。
   6.法制工作处负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区普法、法制宣传及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责自立案件及证监会交办案件的送达工作;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作。
   7.会计监管处负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管;负责辖区债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作;对辖区日常监管工作提供支持等。
   8.投资者保护处负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作,监督管理辖区市场主体投诉处理工作,支持推动辖区纠纷调解工作。
   9.综合业务监管处负责辖区非上市公众公司的监管工作和现场检查工作;负责对辖区私募基金进行日常监管;负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作;负责清理整顿各类交易场所的相关工作;负责区域性股权市场的协调监管工作;负责辖区市场培育、股权众筹工作等。
   10.信息调研处负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;负责本辖区市场发展研究等工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作等。


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